Warburg Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH
Hamburg
Banken Fokus Basel III
Halbjahresbericht zum 30. September 2021
Management und Verwaltung
Kapitalverwaltungsgesellschaft
WARBURG INVEST
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH
Ferdinandstraße 75
D-20095 Hamburg
(im Folgenden: WARBURG INVEST)
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
EUR 5.600.000,00
(Stand: 31. Dezember 2019)
Aufsichtsrat
Joachim Olearius
Sprecher der Partner
M.M. Warburg & CO (AG & Co.)
Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg
– Vorsitzender –
Thomas Fischer
Sprecher des Vorstandes
MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg
– stellv. Vorsitzender –
sowie
Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski
Hamburg
Geschäftsführung
Christian Schmaal
Matthias Mansel
Verwahrstelle
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
Kommanditgesellschaft auf Aktien
Ferdinandstraße 75
D-20095 Hamburg
Abschlussprüfer
BDO AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Fuhlentwiete 12
D-20355 Hamburg
DEUTSCHLAND
www.bdo.de
Vermögensübersicht zum 30. September 2021
| Wirtschaftliche Gewichtung | Geographische Gewichtung | ||||||||
| Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. | |||||||||
| Durch Rundungen bei der Berechnung des Prozentanteils am Nettoinventarwert können geringe Rundungsdifferenzen entstanden sein. | |||||||||
| I. | Vermögensgegenstände | 101,49 | % | 101,49 | % | ||||
| 1. | Anleihen | Finanzsektor | 96,03 | % | Italien | 25,73 | % | ||
| Spanien | 15,75 | % | |||||||
| Bundesrepublik Deutschland | 14,00 | % | |||||||
| Griechenland | 12,87 | % | |||||||
| Portugal | 12,63 | % | |||||||
| sonstige | 15,06 | % | |||||||
| gesamt | 96,03 | % | gesamt | 96,03 | % | ||||
| 2. | Bankguthaben/Geldmarktfonds | 3,60 | % | 3,60 | % | ||||
| 3. | sonstige Vermögensgegenstände | 1,86 | % | 1,86 | % | ||||
| II. | Verbindlichkeiten | -1,49 | % | -1,49 | % | ||||
| III. | Fondsvermögen | 100,00 | % | 100,00 | % | ||||
Vermögensaufstellung im Detail
| Käufe / Zugänge | % des | |||||||
| Gattungsbezeichnung | Stück, Anteile | Bestand | Verkäufe / Abgänge | Kurs | Kurswert | Fonds- | ||
| ISIN / VWG | bzw. Währung | 30.09.2021 | im Berichtszeitraum | in Währung | in EUR | vermögens | ||
| Wertpapiervermögen | 14.298.757,81 | 96,03 | ||||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | 13.642.656,46 | 91,63 | ||||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 0% Asya Sukuk Co. FRN 2013/28.03.2023 | USD | 500.000 | 0 | USD | 4,0150 | 17.299,32 | 0,12 | |
| XS0907295942 | 0 | |||||||
| 0% Bca Pop Vicenza FRN 2015/29.09.2025 FLAT | EUR | 1.000.000 | 0 | EUR | 0,0850 | 850,00 | 0,01 | |
| XS1300456420 | 0 | |||||||
| 0% Dexia Credit FRN 2005/18.11.2099 FLAT | EUR | 250.000 | 0 | EUR | 1,5000 | 3.750,00 | 0,03 | |
| FR0010251421 | 0 | |||||||
| 0% Dexia Fund LUX VRN 2006/02.11.2099 FLAT | EUR | 400.000 | 0 | EUR | 0,5050 | 2.020,00 | 0,01 | |
| XS0273230572 | 0 | |||||||
| 0% ESFG FRN 2007/06.06.2099 FLAT | EUR | 900.000 | 0 | EUR | 0,2140 | 1.926,00 | 0,01 | |
| XS0303426661 | 0 | |||||||
| 4% LBBW VRN 2019/03.12.2099 | EUR | 400.000 | 0 | EUR | 102,2750 | 409.100,00 | 2,75 | |
| DE000LB2CPE5 | 400.000 | |||||||
| 4,25% Alpha Se+Ho.20/30 Flr Mtn | EUR | 800.000 | 0 | EUR | 99,7000 | 797.600,00 | 5,36 | |
| XS2111230285 | 0 | |||||||
| 5% Banca Carige S. 2017/22.12.2022 | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 103,4030 | 620.418,00 | 4,17 | |
| XS1734886887 | 0 | |||||||
| 5,25% Banco de Credit VRN 2021/27.11.2031 | EUR | 1.000.000 | 1.000.000 | EUR | 105,9200 | 1.059.200,00 | 7,11 | |
| XS2332590632 | 0 | |||||||
| 5,25% Vakifbank 20/25 Mtn Regs | USD | 1.000.000 | 0 | USD | 97,6300 | 841.311,56 | 5,65 | |
| XS2112797290 | 0 | |||||||
| 5,375% Banca Monte dei VRN 2018/18.01.2028 | EUR | 1.200.000 | 0 | EUR | 76,7900 | 921.480,00 | 6,19 | |
| XS1752894292 | 400.000 | |||||||
| 5,75% UBS Group AG VRN 2015/31.12.2099 | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 101,8150 | 610.890,00 | 4,10 | |
| CH0271428309 | 0 | |||||||
| 5,87% Intesa Sanp.20/Und. Flr | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 110,5300 | 663.180,00 | 4,45 | |
| XS2105110329 | 0 | |||||||
| 5,875% Bco Bilbao 2018/31.12.2099 | EUR | 200.000 | 0 | EUR | 107,1100 | 214.220,00 | 1,44 | |
| ES0813211002 | 0 | |||||||
| 6% Bco Bilbao VRN 2019/31.12.2099 | EUR | 400.000 | 0 | EUR | 109,0000 | 436.000,00 | 2,93 | |
| ES0813211010 | 0 | |||||||
| 6% Dt.Bank Anl.14/Unbefr. | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 101,2910 | 607.746,00 | 4,08 | |
| DE000DB7XHP3 | 0 | |||||||
| 6,125% Banco Bpm 20/Und. Flr | EUR | 1.000.000 | 0 | EUR | 105,8300 | 1.058.300,00 | 7,11 | |
| XS2089968270 | 0 | |||||||
| 6,641% Aareal Bank14/Unbefr.Regs | EUR | 400.000 | 0 | EUR | 102,9450 | 411.780,00 | 2,77 | |
| DE000A1TNDK2 | 0 | |||||||
| 7% Ibercaja Banco VRN 2018/31.12.2099 | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 105,8500 | 635.100,00 | 4,27 | |
| ES0844251001 | 0 | |||||||
| 7,875% Credit Agri. 14/Und. Regs | USD | 200.000 | 0 | USD | 111,7350 | 192.571,85 | 1,29 | |
| USF22797RT78 | 0 | |||||||
| 7,875% SG VRN 2013/31.12.2099 | USD | 600.000 | 0 | USD | 110,6100 | 571.898,83 | 3,84 | |
| USF8586CRW49 | 0 | |||||||
| 8% UNICREDIT VRN 2014/31.12.2099 | USD | 600.000 | 0 | USD | 109,5600 | 566.469,90 | 3,80 | |
| XS1046224884 | 200.000 | |||||||
| 8,25% National Bank o VRN 2019/18.07.2029 | EUR | 500.000 | 0 | EUR | 113,7150 | 568.575,00 | 3,82 | |
| XS2028846363 | 0 | |||||||
| 8,5% Novo Banco S.A. VRN 2018/06.07.2028 | EUR | 400.000 | 400.000 | EUR | 102,7700 | 411.080,00 | 2,76 | |
| PTNOBFOM0017 | 0 | |||||||
| 9,25% Banco Comercial VRN 2019/30.12.2099 | EUR | 800.000 | 0 | EUR | 105,3800 | 843.040,00 | 5,66 | |
| PTBCPFOM0043 | 0 | |||||||
| 9,75% Piraeus Fin. 19/29Flr Mtn | EUR | 500.000 | 0 | EUR | 109,9700 | 549.850,00 | 3,69 | |
| XS2018638648 | 0 | |||||||
| 10,75% Caixa Geral VRN 2017/31.12.2099 | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 104,5000 | 627.000,00 | 4,21 | |
| PTCGDJOM0022 | 0 | |||||||
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | 656.100,75 | 4,41 | ||||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 0% BES Fin FRN 2003/02.07.2099 FLAT | EUR | 750.000 | 0 | EUR | 0,0001 | 0,75 | 0,00 | |
| XS0171467854 | 0 | |||||||
| 8,5% NORD LB GIRO 29.06.2015/o.E. | EUR | 1.000.000 | 0 | EUR | 65,6100 | 656.100,00 | 4,41 | |
| DE000BRL00A4 | 0 | |||||||
| Nichtnotierte Wertpapiere | 0,60 | 0,00 | ||||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| SNS BANK FLR S 904 2009 27.11. O.E. AUS A1A0E5 | EUR | 600.000 | 0 | EUR | 0,0001 | 0,60 | 0,00 | |
| 0 | ||||||||
| Käufe / Zugänge | % des | |||||||
| Gattungsbezeichnung | Stück, Anteile | Bestand | Verkäufe / Abgänge | Kurs | Kurswert | Fonds- | ||
| ISIN / VWG | bzw. Währung | 30.09.2021 | im Berichtszeitraum | in Währung | in EUR | vermögens | ||
| Andere Vermögensgegenstände | ||||||||
| Bankguthaben | 535.524,39 | 3,60 | ||||||
| EUR-Guthaben bei: | ||||||||
| Degussa Bank AG | EUR | 77.206,22 | 77.206,22 | 0,52 | ||||
| Guthaben in nicht EU/EWR-Währungen | ||||||||
| Verwahrstelle | USD | 529.256,86 | 456.078,99 | 3,06 | ||||
| Degussa Bank AG | CHF | 675,38 | 623,36 | 0,00 | ||||
| Degussa Bank AG | GBP | 756,16 | 875,95 | 0,01 | ||||
| Degussa Bank AG | TRY | 1.633,35 | 158,74 | 0,00 | ||||
| Degussa Bank AG | USD | 664,00 | 572,19 | 0,00 | ||||
| Degussa Bank AG | ZAR | 156,77 | 8,94 | 0,00 | ||||
| Sonstige Vermögensgegenstände | 276.551,77 | 1,86 | ||||||
| Zinsansprüche | EUR | 276.551,77 | 276.551,77 | 1,86 | ||||
| Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme | -203.624,57 | -1,37 | ||||||
| EUR-Kredite | ||||||||
| Verwahrstelle | EUR | -203.624,57 | -203.624,57 | -1,37 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | -17.729,58 | -0,12 | ||||||
| Rückstellungen aus Kostenabgrenzung | EUR | -17.255,40 | -17.255,40 | -0,12 | ||||
| Zins- und Verwahrentgeltverbindlichkeiten | EUR | -474,18 | -474,18 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 14.889.479,82 | 100,00 | |||||
| Anteilswert | EUR | 51,07 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 291.561 | ||||||
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
| Gattungsbezeichnung | Stück, Anteile | Käufe | Verkäufe |
| ISIN / VWG | bzw. Währung | Zugänge | Abgänge |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||
| 4,5% Banco Comercial VRN 2017/07.12.2027 | EUR | 0 | 600.000 |
| PTBCPWOM0034 | |||
| 6,25% Bco Santander VRN 2014/31.12.2099 | EUR | 0 | 600.000 |
| XS1107291541 | |||
| 7,75% Banco de Credit VRN 2017/07.06.2027 | EUR | 0 | 600.000 |
| XS1626771791 | |||
Anhang zum Halbjahresbericht per 30. September 2021
Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
| ― |
Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. |
| ― |
Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. |
| ― |
Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. |
| ― |
Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. |
| ― |
Anteile an Investmentvermögen werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. |
| ― |
Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. |
| ― |
Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. |
Erläuterungen zur Vermögensaufstellung
| ― |
Die Anzahl der umlaufenden Anteile zum Ende des Berichtszeitraumes und der Anteilswert sind unterhalb der Vermögensaufstellung angegeben. |
| ― |
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: |
| Inländische Vermögenswerte | Kurse per 29. September 2021 | |
| Alle anderen Vermögenswerte | Kurse per 29. September 2021 | |
| Devisen | Kurse per 30. September 2021 |
| ― |
Auf von der Fondswährung abweichend lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 10.00 Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in EUR taggleich umgerechnet. |
| Britische Pfund | 1 EUR | = | GBP | 0,863250 | |
| Schweizer Franken | 1 EUR | = | CHF | 1,083450 | |
| Südafrikanischer Rand | 1 EUR | = | ZAR | 17,539800 | |
| Türkische Lira | 1 EUR | = | TRY | 10,289400 | |
| US-Dollar | 1 EUR | = | USD | 1,160450 |
| ― |
Kapitalmaßnahmen: |
|
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. |
Angaben zur Transparenz
| ― |
Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.R. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. |
| ― |
Im Berichtszeitraum vom 01.04.2021 bis 30.09.2021 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen. |
Angaben zur SFTR Verordnung 2015/2365
Die Angaben gem. SFTR Verordnung 2015/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden.
Hamburg, den 8. November 2021
WARBURG INVEST
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH
Die Geschäftsführung
Ferdinandstraße 75 • 20095 Hamburg • Tel. +49 40 3282 – 5100
Internet: www.warburg-fonds.com • E-Mail: info@warburg-invest.com
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