SF (Lux) SICAV 3
Luxembourg
Halbjahresbericht 2021
Investmentgesellschaft luxemburgischen Rechts (SICAV)
R.C.S. Luxemburg N° B 104,252
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. September 2021
SF (LUX) SICAV 3
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Inhaltsverzeichnis | ISIN | |
Management und Verwaltung | ||
Charakteristik der Gesellschaft | ||
SF (LUX) SICAV 3 | ||
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR | ||
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF | I | LU0391226189 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR | I | LU0390556354 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD | I | LU0391226007 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF | I | LU0947614680 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR | I | LU0947614417 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD | I | LU0947618590 |
Erläuterungen zum Halbjahresbericht | ||
Weitere Angaben |
Verkaufsrestriktionen
Innerhalb der USA dürfen Aktien dieser Gesellschaft weder angeboten noch verkauft oder ausgeliefert werden. Der Vertrieb der Aktien der Gesellschaft wird ausser dort, wo sie eingetragen ist, gegenüber der Öffentlichkeit in der Europäischen Union nicht beworben.
In der Schweiz werden die Subfonds der Gesellschaft (die «Subfonds») nur sogenannten «qualifizierten Anlegern» im Sinne von Artikel 10 Abs. 3 und 3ter des Kollektivanlagengesetzes («KAG») angeboten.
Halbjahresbericht per 30. September 2021
SF (LUX) SICAV 3
Management und Verwaltung
Verwaltungsgesellschaft und AIFM
UBS Fund Management (Luxembourg) S.A.
33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg
Gesellschaftssitz
33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg
Verwaltungsrat
Gavin Byrnes, Mitglied
Managing Director, UBS Asset Management (UK) Limited, London, Great Britain
Stefan Landolt, Mitglied
Executive Director, UBS Schweiz AG, Zürich
Ann-Charlotte Elisabet LAWYER, Mitglied
(seit dem 28. Juli 2021)
Administrator, Grand Duchy of Luxemburg
Roxana Zürcher, Mitglied
Managing Director, UBS AG, Zürich
William Heath, Mitglied
Independent Director, Grossherzogtum Luxemburg
Portfolio Manager
UBS Asset Management (UK) Ltd, London
Verwahrstelle, Domizil- und Hauptzahlstelle
UBS Europe SE, Luxembourg Branch
33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg
Verwaltungsstelle und Transferstelle
Northern Trust Global Services SE
10, rue du Château d’Eau
L-3364 Leudelange
Vertriebsstellen
UBS Investment Bank, eine Abteilung der UBS AG
Garantiegeber
UBS AG, Basel und Zürich
vertreten durch ihre Niederlassung in London
Vertrieb in Deutschland
Repräsentant
UBS Europe SE, Bockenheimer Landstr. 2-4
D-60306 Frankfurt am Main
Der Verkaufsprospekt, Jahres- und Halbjahresberichte sowie die eingetretenen Änderungen im Wertpapierbestand der in dieser Publikation erwähnten Gesellschaft können kostenlos bei UBS Europe SE, Bockenheimer Landstr. 2-4, D-60306 Frankfurt am Main, angefordert werden.
Keine Benachrichtigung nach §§ 320 des deutschen Kapitalanlagegesetzbuches wurde für den folgenden Subfonds eingereicht und auf Grund dessen dürfen Aktien dieses Subfonds nicht an Anleger in der Bundesrepublik Deutschland vermarktet werden:
• |
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR |
Vertrieb in der Schweiz
Alle Subfonds von SF (LUX) SICAV 3 erfüllen die Kriterien für ausländische offene kollektive Kapitalanlagen gemäss Artikel 119 Absatz 1 des Schweizerischen Kollektivanlagengesetzes («KAG») in der jeweils gültigen Fassung. Diese Subfonds sind nicht für den Vertrieb an nicht qualifizierte Anleger in und aus der Schweiz zugelassen und ihre Aktien werden nur qualifizierten Anlegern gemäss Artikel 10 Abs. 3 und 3ter KAG des Kollektivanlagengesetzes («KAG») angeboten.
Repräsentant
UBS Fund Management (Switzerland) AG
P.O. Box
Aeschenvorstadt 1
CH-4002 Basel
Zahlstelle
UBS Switzerland AG, Bahnhofstrasse 45, 8001 Zürich und deren Zweigstellen in der Schweiz
Die einschlägigen rechtlichen Unterlagen sind kostenlos beim Repräsentanten in der Schweiz erhältlich.
Abschlussprüfer der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft
ERNST & YOUNG S.A.
35E, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg
Rechtsberater der Gesellschaft
Elvinger, Hoss & Prussen
société anonyme
2, place Winston Churchill
L-1340 Luxemburg
Der Verkaufsprospekt, die KIID, die Satzung der Gesellschaft, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die in dieser Publikation erwähnten Portfoliobewegungen der Gesellschaft sind am Sitz der Gesellschaft kostenlos erhältlich.
Charakteristik der Gesellschaft
SF (LUX) SICAV 3 (die «Gesellschaft») wurde am 23. November 2004 als offene Investmentgesellschaft nach luxemburgischem Recht in der Rechtsform einer Aktiengesellschaft («Société Anonyme») mit dem Status einer Investmentgesellschaft mit variablem Kapital («Société d’Investissement à Capital Variable») gemäss Teil II des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen (das «Gesetz von 2010») gegründet.
Die Satzung der Gesellschaft wurde am 8. Dezember 2004 im «Mémorial, Recueil des Sociétés et Associations» (das «Mémorial»), dem Amtsblatt des Grossherzogtums Luxemburg, veröffentlicht und zusammen mit der gesetzlichen Mitteilung betreffend die Ausgabe der Aktien der Gesellschaft beim Handels- und Gesellschaftsregister des Bezirksgerichts Luxemburg hinterlegt. Alle Änderungen müssen im Recueil Electronique des Sociétés et Associations «RESA» veröffentlicht werden. Diese Änderungen werden durch die Genehmigung der Generalversammlung der Aktionäre für alle Aktionäre rechtsverbindlich.
Der Fonds ist ein alternativer Investmentfonds («AIF») im Sinne der Richtlinie 2011/61/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (die «AIFM-Richtlinie»).
Der Fonds hat UBS Fund Management (Luxembourg) S.A. als seinen Verwalter für alternative Investmentfonds im Sinne der AIFM-Richtlinie und des luxemburgischen Gesetzes vom 12. Juli 2013 betreffend Verwaltern von alternativen Investmentsfonds in der jeweils gültigen Fassung bestellt (das «Gesetz von 2013»).
Die Gesellschaft zeichnet sich durch eine «Umbrella-Struktur» aus, die mehrere gesonderte Portfolios von Vermögenswerten («Subfonds») umfasst, für die jeweils unterschiedliche Klassen von Aktien ausgegeben werden können. Diese Aktien, die zu einer bestimmten Klasse gehören, werden im Folgenden auch als «Subfonds aktien» bezeichnet.
Die Gesamtheit des Nettovermögens der Subfonds ergibt das Gesamtnettovermögen der Gesellschaft, welches jederzeit dem Stammkapital der Gesellschaft entspricht und aus voll eingezahlten, nennwertlosen Aktien (die «Aktien») besteht.
Der Verwaltungsrat behält sich das Recht vor, jederzeit neue Subfonds aufzulegen. Die Anlagepolitik und die Merkmale solcher Subfonds sind in einem revidierten Verkaufsprospekt mitzuteilen. Gemäss den Bestimmungen des Verkaufsprospektes behält sich der Verwaltungsrat das Recht vor, bestimmte Fonds zu beenden oder zusammenzulegen.
Zum 30. September 2021 werden folgende Subfonds angeboten:
SF (LUX) SICAV 3
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Die Aktien werden als unverurkundete Namensaktien ausgegeben. Dies bedeutet, dass der Aktionärsstatus des Anlegers innerhalb der Gesellschaft mit sämtlichen zugehörigen Rechten und Pflichten auf dem Eintrag des jeweiligen Anlegers im Register der Gesellschaft basiert. Eine Umwandlung der Namensaktien in Inhaberaktien kann nicht beantragt werden. Die Aktionäre werden darauf aufmerksam gemacht, dass die Namensaktien auch über anerkannte externe Clearingstellen wie Clearstream und Euroclear abgewickelt werden können (externes Clearing).
Ungeachtet der Wertunterschiede der Aktien der jeweiligen Subfonds hat jeder Aktionär bei Generalversammlungen Anrecht auf eine Stimme pro Aktie, die er besitzt. Aktien eines bestimmten Subfonds geben Anrecht auf eine Stimme pro gehaltene Aktie bei Versammlungen, die den jeweiligen Fonds betreffen. Beschlüsse, welche die Interessen der Aktionäre der Gesellschaft betreffen, werden bei der Generalversammlung gefasst; Beschlüsse, welche die besonderen Rechte der Aktionäre eines bestimmten Subfonds betreffen, werden bei der Generalversammlung dieses Subfonds gefasst.
Die Gesellschaft bildet eine rechtliche Einheit. Die Vermögenswerte eines bestimmten Subfonds sind nur mit den Schulden, Engagements und Verpflichtungen desselben Subfonds verrechenbar. Mit Bezug auf das Verhältnis zwischen den Aktionären wird jeder Subfonds als gesonderte Einheit behandelt.
Die Gesellschaft unterliegt keinen Beschränkungen hinsichtlich Laufzeit und Gesamtvermögen.
Das Geschäftsjahr der Gesellschaft beginnt jeweils am 1. April und endet am 31. März des darauf folgenden Jahres.
Die jährliche Generalversammlung findet jedes Jahr am 23. August um 11:00 Uhr am Geschäftssitz der Gesellschaft statt. Sollte der 23. August kein Geschäftstag sein, findet die jährliche Generalversammlung am darauf folgenden Geschäftstag statt.
Als gültig verstehen sich ausschliesslich die Informationen, die im Verkaufsprospekt und in einem der Dokumente, auf die darin verwiesen wird, enthalten sind.
Die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Änderungen im Wertpapierbestand der Gesellschaft sind für die Aktionäre kostenlos am Geschäftssitz der Gesellschaft und bei der Verwahrstelle erhältlich.
Zeichnungen auf der Grundlage der Finanzberichte sind nicht zulässig. Zeichnungen werden nur entgegengenommen, wenn sie auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts sowie des letzten Jahres- und Halbjahresberichts (sofern verfügbar) erfolgen.
Die Zahlen in diesem Bericht sind historisch und nicht notwendigerweise indikativ für zukünftige Ergebnisse.
Kombinierte Nettovermögensaufstellung
EUR 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 1,221,138,614.35 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -7,660,758.76 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 1,213,477,855.59 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 171,399.58 | |
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) | 132,736,831.27 | |
Sonstige Forderungen | 656,632.21 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 31,057,378.29 | |
Total Aktiva | 1,378,100,096.93 | |
Passiva | ||
Nicht realisierter Kursverlust aus Swaps (Erläuterung 1) | -1,335,382.23 | |
Kontokorrentkredit | -105,891.44 | |
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit | -87.89 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -130,148,615.71 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -213,835.47 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -94,592.01 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -71,986.13 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -95,981.48 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -48,948.13 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -243,100.60 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -768,443.82 | |
Total Passiva | -132,358,421.09 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 1,245,741,675.84 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Kombinierte Ertrags- und Aufwandsrechnung
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Zinsertrag auf liquide Mittel | 34.04 |
Total Erträge | 34.04 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -475,036.25 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -197,824.85 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -148,368.64 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -197,824.85 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -65,475.56 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -231,670.92 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -5,886.96 |
Total Aufwendungen | -1,322,088.03 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -1,322,053.99 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 186,053,163.11 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 4,005,858.67 |
Realisierter Währungsgewinn | 1,178,685.18 |
Total der realisierten Gewinne | 191,237,706.96 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -128,551,637.00 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -131,175,115.12 |
Realisierter Währungsverlust | -1,178,685.09 |
Total der realisierten Verluste | -260,905,437.21 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -70,989,784.24 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 15,265,029.65 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 94,627,803.23 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 109,892,832.88 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -7,853,114.23 |
Nicht realisierte Minderung von Swaps | -1,335,382.23 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -9,188,496.46 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 29,714,552.18 |
Kombinierte Veränderung des Nettovermögens
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 1,342,081,439.14* | |
Zeichnungen | 73,599,181.05 | |
Rücknahmen | 199,653,496.53 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | -126,054,315.48 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -1,322,053.99 | |
Total der realisierten Gewinne | 191,237,706.96 | |
Total der realisierten Verluste | -260,905,437.21 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 109,892,832.88 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | 9,188,496.46 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 29,714,552.18 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 1,245,741,675.84 |
* Berechnet mit den Wechselkursen vom 30. September 2021. Mit den Wechselkursen vom 31. März 2020 betrug das kombinierte Nettovermögen zu Jahresbeginn EUR 1,337,180,695.24.
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in EUR | 18,678,547.38 | 149,977,309.55 | 205,826,768.22 | |
Klasse I | LU1379610329 | |||
Aktien im Umlauf | 163,098.6020 | 1,305,616.1170 | 2,059,550.7140 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR | 114.52 | 114.87 | 99.94 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 34.62 |
Belgien | 18.30 |
Österreich | 12.44 |
Finnland | 6.48 |
Total | 71.84 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 9.36 |
Versicherungen | 9.10 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 8.41 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 6.50 |
Erdöl | 6.43 |
Tabak & alkoholische Getränke | 6.10 |
Elektronik & Halbleiter | 5.87 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 5.54 |
Chemie | 5.54 |
Energie- & Wasserversorgung | 3.12 |
Nichteisenmetalle | 3.10 |
Biotechnologie | 2.77 |
Total | 71.84 |
Nettovermögensaufstellung
Aktiva | EUR 30.9.2021 |
|
Wertpapierbestand, Einstandswert | 13,418,909.98 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | 661.01 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 13,419,570.99 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 49,672.72 | |
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) | 7,305,304.80 | |
Sonstige Forderungen | 58,910.04 | |
Total Aktiva | 20,833,458.55 | |
Passiva | ||
Nicht realisierter Kursverlust aus Swaps (Erläuterung 1) | -1,335,382.23 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -726,929.67 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -30,074.70 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -4,101.09 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -3,075.83 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -4,101.09 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -466.84 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -50,779.72 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -92,599.27 | |
Total Passiva | -2,154,911.17 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 18,678,547.38 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Total Erträge | 0.00 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -109,156.53 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -14,884.97 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -11,163.74 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -14,884.97 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -4,229.18 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -21,401.24 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -5,392.49 |
Total Aufwendungen | -181,113.12 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -181,113.12 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 17,099,608.85 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 255,064.20 |
Total der realisierten Gewinne | 17,354,673.05 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -9,006,444.22 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -15,371,232.61 |
Total der realisierten Verluste | -24,377,676.83 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -7,204,116.90 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 661.01 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 8,779,171.45 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 8,779,832.46 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -11,914.14 |
Nicht realisierte Minderung von Swaps | -1,335,382.23 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,347,296.37 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 228,419.19 |
Veränderung des Nettovermögens
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 149,977,309.55 | |
Rücknahmen | -131,527,181.36 | |
Total Rücknahmen | -131,527,181.36 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -181,113.12 | |
Total der realisierten Gewinne | 17,354,673.05 | |
Total der realisierten Verluste | -24,377,676.83 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 8,779,832.46 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,347,296.37 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 228,419.19 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 18,678,547.38 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2021-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 1,305,616.1170 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 0.0000 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -1,142,517.5150 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 163,098.6020 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in EUR NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 15,960.00 | 38.060 | 607,437.60 | 3.25 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 11,305.00 | 52.180 | 589,894.90 | 3.16 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 23,940.00 | 22.680 | 542,959.20 | 2.91 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 6,650.00 | 87.700 | 583,205.00 | 3.12 |
Total Österreich | 2,323,496.70 | 12.44 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 12,635.00 | 45.160 | 570,596.60 | 3.06 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 5,985.00 | 95.080 | 569,053.80 | 3.05 |
EUR | SOFINA NPV | 1,330.00 | 343.200 | 456,456.00 | 2.44 |
EUR | UMICORE NPV | 11,305.00 | 51.240 | 579,268.20 | 3.10 |
Total Belgien | 2,175,374.60 | 11.65 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 1,995.00 | 259.500 | 517,702.50 | 2.77 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 12,635.00 | 90.200 | 1,139,677.00 | 6.10 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 8,645.00 | 63.040 | 544,980.80 | 2.92 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 28,595.00 | 38.340 | 1,096,332.30 | 5.87 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 11,305.00 | 91.580 | 1,035,311.90 | 5.54 |
Total Niederlande | 4,334,004.50 | 23.20 | |||
Total Inhaberaktien | 8,832,875.80 | 47.29 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR AGEAS NPV | 13,965.00 | 42.820 | 597,981.30 | 3.20 | |
EUR UCB NPV | 6,650.00 | 96.800 | 643,720.00 | 3.45 | |
Total Belgien | 1,241,701.30 | 6.65 | |||
Finnland | |||||
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 | 23,275.00 | 26.290 | 611,899.75 | 3.27 | |
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV | 13,965.00 | 42.910 | 599,238.15 | 3.21 | |
Total Finnland | 1,211,137.90 | 6.48 | |||
Niederlande | |||||
EUR AEGON NV EUR0.12 | 131,670.00 | 4.467 | 588,169.89 | 3.15 | |
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 5,985.00 | 172.750 | 1,033,908.75 | 5.53 | |
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 | 11,305.00 | 45.270 | 511,777.35 | 2.74 | |
Total Niederlande | 2,133,855.99 | 11.42 | |||
Total Namensaktien | 4,586,695.19 | 24.55 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 13,419,570.99 | 71.84 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 13,419,570.99 | 71.84 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Performance-Swaps | |||||
EUR | STAR COMPASS/ALTERNATIVE APP EUR REC INDEX TRS 16-31.03.21 | -11,322,277.39 | 88.206 | -1,335,382.23 | -7.15 |
Total Performance-Swaps | -1,335,382.23 | -7.15 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | -1,335,382.23 | -7.15 | |||
Total Derivative Instrumente | -1,335,382.23 | -7.15 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 49,672.72 | 0.27 | |||
Andere Aktiva und Passiva | 6,544,685.90 | 35.04 | |||
Total des Nettovermögens | 18,678,547.38 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in CHF | 136,147,648.17 | 136,929,402.29 | 161,800,108.17 | |
Klasse I | LU0391226189 | |||
Aktien im Umlauf | 1,139,719.6240 | 1,150,217.1350 | 1,633,219.1720 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in CHF | 119.46 | 119.05 | 99.07 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 48.19 |
Belgien | 24.98 |
Österreich | 17.12 |
Finnland | 8.97 |
Total | 99.26 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.55 |
Versicherungen | 12.44 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.72 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.92 |
Erdöl | 8.89 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.44 |
Elektronik & Halbleiter | 8.40 |
Chemie | 7.73 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.67 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.41 |
Nichteisenmetalle | 4.30 |
Biotechnologie | 3.79 |
Total | 99.26 |
Nettovermögensaufstellung
CHF 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 136,186,519.09 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -1,044,805.49 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 135,141,713.60 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 6,355.27 | |
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) | 135,982,568.73 | |
Sonstige Forderungen | 69,071.64 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 1,308,639.29 | |
Total Aktiva | 272,508,348.53 | |
Passiva | ||
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -136,289,165.03 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -20,483.74 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -10,241.87 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -7,681.40 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -10,241.87 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -6,749.12 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -16,137.33 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -71,535.33 | |
Total Passiva | -136,360,700.36 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 136,147,648.17 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
CHF 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Zinsertrag auf liquide Mittel | 14.12 |
Total Erträge | 14.12 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -41,033.45 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -20,516.74 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -15,387.55 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -20,516.74 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -6,825.18 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -20,510.18 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -34.25 |
Total Aufwendungen | -124,824.09 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -124,809.97 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 19,288,459.07 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 481,302.06 |
Realisierter Währungsgewinn | 386,199.71 |
Total der realisierten Gewinne | 20,155,960.84 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -15,856,840.51 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -13,535,919.99 |
Realisierter Währungsverlust | -386,199.72 |
Total der realisierten Verluste | -29,778,960.22 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -9,747,809.35 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 2,022,748.25 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 9,341,987.40 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 11,364,735.65 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -1,144,510.67 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,144,510.67 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 472,415.63 |
Veränderung des Nettovermögens
CHF 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 136,929,402.29 | |
Zeichnungen | 4,656,798.45 | |
Rücknahmen | -5,910,968.20 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | -1,254,169.75 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -124,809.97 | |
Total der realisierten Gewinne | 20,155,960.84 | |
Total der realisierten Verluste | -29,778,960.22 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 11,364,735.65 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,144,510.67 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 472,415.63 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 136,147,648.17 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2021-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 1,150,217.1350 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 39,056.7030 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -49,554.2140 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 1,139,719.6240 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in CHF NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 149,520.00 | 37.100 | 6,013,810.39 | 4.42 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 105,910.00 | 51.360 | 5,897,100.33 | 4.33 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 224,280.00 | 22.160 | 5,388,114.76 | 3.96 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 62,300.00 | 89.000 | 6,011,108.77 | 4.41 |
Total Österreich | 23,310,134.25 | 17.12 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 118,370.00 | 45.280 | 5,810,648.42 | 4.27 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 56,070.00 | 94.780 | 5,761,343.82 | 4.23 |
EUR | SOFINA NPV | 12,460.00 | 339.000 | 4,579,249.15 | 3.36 |
EUR | UMICORE NPV | 105,910.00 | 50.960 | 5,851,172.75 | 4.30 |
Total Belgien | 22,002,414.14 | 16.16 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 18,690.00 | 254.800 | 5,162,799.49 | 3.79 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 118,370.00 | 89.520 | 11,487,836.72 | 8.44 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 80,990.00 | 63.970 | 5,616,739.51 | 4.13 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 267,890.00 | 39.385 | 11,438,363.27 | 8.40 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 105,910.00 | 90.920 | 10,439,337.26 | 7.67 |
Total Niederlande | 44,145,076.25 | 32.43 | |||
Total Inhaberaktien | 89,457,624.64 | 65.71 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 130,830.00 | 40.070 | 5,683,334.49 | 4.17 |
EUR | UCB NPV | 62,300.00 | 93.700 | 6,328,549.35 | 4.65 |
Total Belgien | 12,011,883.84 | 8.82 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 218,050.00 | 26.250 | 6,205,287.85 | 4.56 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 130,830.00 | 42.360 | 6,008,136.99 | 4.41 |
Total Finnland | 12,213,424.84 | 8.97 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 1,233,540.00 | 4.330 | 5,790,521.34 | 4.25 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 56,070.00 | 173.250 | 10,531,259.94 | 7.74 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 105,910.00 | 44.740 | 5,136,999.00 | 3.77 |
Total Niederlande | 21,458,780.28 | 15.76 | |||
Total Namensaktien | 45,684,088.96 | 33.55 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 135,141,713.60 | 99.26 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 135,141,713.60 | 99.26 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Performance-Swaps | |||||
CHF | STAR COMPASS/KMM HF DIV CHF INDEX TRS 08-30.09.23 | -135,462,627.95 | 100.966 | 1,308,639.29 | 0.96 |
Total Performance-Swaps | 1,308,639.29 | 0.96 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 1,308,639.29 | 0.96 | |||
Total Derivative Instrumente | 1,308,639.29 | 0.96 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 6,355.27 | 0.00 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -309,059.99 | -0.22 | |||
Total des Nettovermögens | 136,147,648.17 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in EUR | 466,272,736.74 | 464,827,748.81 | 580,996,932.96 | |
Klasse I | LU0390556354 | |||
Aktien im Umlauf | 3,478,323.7960 | 3,484,735.0960 | 5,249,532.6740 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR | 134.05 | 133.39 | 110.68 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 47.96 |
Belgien | 24.87 |
Österreich | 17.04 |
Finnland | 8.93 |
Total | 98.80 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.49 |
Versicherungen | 12.38 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.67 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.88 |
Erdöl | 8.85 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.40 |
Elektronik & Halbleiter | 8.36 |
Chemie | 7.70 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.63 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.39 |
Nichteisenmetalle | 4.28 |
Biotechnologie | 3.77 |
Total | 98.80 |
Nettovermögensaufstellung
EUR 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 462,146,375.11 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -1,459,734.71 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 460,686,640.40 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 72,419.56 | |
Sonstige Forderungen | 231,035.26 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 7,000,715.70 | |
Total Aktiva | 467,990,810.92 | |
Passiva | ||
Kontokorrentkredit | -72,059.42 | |
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit | -81.82 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -1,340,660.42 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -70,287.16 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -35,143.57 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -26,357.68 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -35,143.57 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -23,102.43 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -115,238.11 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -305,272.52 | |
Total Passiva | -1,718,074.18 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 466,272,736.74 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Zinsertrag auf liquide Mittel | 13.85 |
Total Erträge | 13.85 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -140,829.45 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -70,414.72 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -52,811.04 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -70,414.72 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -23,358.75 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -82,150.51 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -357.10 |
Total Aufwendungen | -440,336.29 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -440,322.44 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 63,217,508.67 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 1,350,327.39 |
Total der realisierten Gewinne | 64,567,836.06 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -43,079,029.38 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -43,990,289.35 |
Total der realisierten Verluste | -87,069,318.73 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -22,941,805.11 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 5,275,734.48 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 21,464,332.86 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 26,740,067.34 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -1,459,734.71 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,459,734.71 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 2,338,527.52 |
Veränderung des Nettovermögens
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 464,827,748.81 | |
Zeichnungen | 28,405,681.77 | |
Rücknahmen | -29,299,221.36 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | -893,539.59 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -440,322.44 | |
Total der realisierten Gewinne | 64,567,836.06 | |
Total der realisierten Verluste | -87,069,318.73 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 26,740,067.34 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,459,734.71 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 2,338,527.52 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 466,272,736.74 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2021-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 3,484,735.0960 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 212,555.8410 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -218,967.1410 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 3,478,323.7960 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in EUR NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 552,576.00 | 37.100 | 20,500,569.60 | 4.40 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 391,408.00 | 51.360 | 20,102,714.88 | 4.31 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 828,864.00 | 22.160 | 18,367,626.24 | 3.94 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 230,240.00 | 89.000 | 20,491,360.00 | 4.39 |
Total Österreich | 79,462,270.72 | 17.04 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 437,456.00 | 45.280 | 19,808,007.68 | 4.25 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 207,216.00 | 94.780 | 19,639,932.48 | 4.21 |
EUR | SOFINA NPV | 46,048.00 | 339.000 | 15,610,272.00 | 3.35 |
EUR | UMICORE NPV | 391,408.00 | 50.960 | 19,946,151.68 | 4.28 |
Total Belgien | 75,004,363.84 | 16.09 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 69,072.00 | 254.800 | 17,599,545.60 | 3.77 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 437,456.00 | 89.520 | 39,161,061.12 | 8.40 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 299,312.00 | 63.970 | 19,146,988.64 | 4.11 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 990,032.00 | 39.385 | 38,992,410.32 | 8.36 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 391,408.00 | 90.920 | 35,586,815.36 | 7.63 |
Total Niederlande | 150,486,821.04 | 32.27 | |||
Total Inhaberaktien | 304,953,455.60 | 65.40 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 483,504.00 | 40.070 | 19,374,005.28 | 4.15 |
EUR | UCB NPV | 230,240.00 | 93.700 | 21,573,488.00 | 4.63 |
Total Belgien | 40,947,493.28 | 8.78 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 805,840.00 | 26.250 | 21,153,300.00 | 4.54 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 483,504.00 | 42.360 | 20,481,229.44 | 4.39 |
Total Finnland | 41,634,529.44 | 8.93 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 4,558,752.00 | 4.330 | 19,739,396.16 | 4.23 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 207,216.00 | 173.250 | 35,900,172.00 | 7.70 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 391,408.00 | 44.740 | 17,511,593.92 | 3.76 |
Total Niederlande | 73,151,162.08 | 15.69 | |||
Total Namensaktien | 155,733,184.80 | 33.40 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 460,686,640.40 | 98.80 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 460,686,640.40 | 98.80 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Swaps | |||||
EUR | STAR COMPASS/KMM HF DIV EUR INDEX TRS 08-30.09.23 | -464,095,550.81 | 101.508 | 7,000,715.70 | 1.50 |
Total Swaps | 7,000,715.70 | 1.50 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 7,000,715.70 | 1.50 | |||
Total Derivative Instrumente | 7,000,715.70 | 1.50 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 72,419.56 | 0.02 | |||
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten | -72,059.42 | -0.02 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -1,414,979.50 | -0.30 | |||
Total des Nettovermögens | 466,272,736.74 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in USD | 33,978,523.92 | 33,299,127.45 | 39,349,278.77 | |
Klasse I | LU0391226007 | |||
Aktien im Umlauf | 19,976.6180 | 19,767.5320 | 28,501.2440 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in USD | 1,700.91 | 1,684.54 | 1,380.62 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 47.48 |
Belgien | 24.63 |
Österreich | 16.87 |
Finnland | 8.84 |
Total | 97.82 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.37 |
Versicherungen | 12.26 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.55 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.79 |
Erdöl | 8.76 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.31 |
Elektronik & Halbleiter | 8.28 |
Chemie | 7.62 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.56 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.35 |
Nichteisenmetalle | 4.23 |
Biotechnologie | 3.74 |
Total | 97.82 |
Nettovermögensaufstellung
USD 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 33,557,159.86 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -319,470.13 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 33,237,689.73 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 17,365.73 | |
Sonstige Forderungen | 15,900.59 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 915,624.40 | |
Total Aktiva | 34,186,580.45 | |
Passiva | ||
Kontokorrentkredit | -1,480.88 | |
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit | -7.08 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -191,999.10 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -5,094.00 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -925.00 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -1,910.25 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -2,547.00 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -830.85 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -3,262.37 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -14,569.47 | |
Total Passiva | -208,056.53 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 33,978,523.92 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
USD 1.4.2020-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Total Erträge | 0.00 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -10,200.44 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -5,100.22 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -3,825.16 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -5,100.22 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -2,557.71 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -5,950.25 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -7.55 |
Total Aufwendungen | -32,741.55 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -32,741.55 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 5,046,495.54 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 110,821.85 |
Realisierter Währungsgewinn | 151,331.21 |
Total der realisierten Gewinne | 5,308,648.60 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -4,105,672.90 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -2,165,374.87 |
Realisierter Währungsverlust | -151,331.18 |
Total der realisierten Verluste | -6,422,378.95 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -1,146,471.90 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 830,058.55 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 973,795.25 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 1,803,853.80 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -319,470.13 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -319,470.13 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 337,911.77 |
Veränderung des Nettovermögens
USD 1.4.2020-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 33,299,127.45 | |
Zeichnungen | 2,724,345.46 | |
Rücknahmen | -2,382,860.76 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | 341,484.70 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -32,741.55 | |
Total der realisierten Gewinne | 5,308,648.60 | |
Total der realisierten Verluste | -6,422,378.95 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 1,803,853.80 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -319,470.13 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 337,911.77 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 33,978,523.92 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2020-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 19,767.5320 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 1,612.9100 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -1,403.8240 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 19,976.6180 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in USD NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 34,152.00 | 37.100 | 1,479,078.21 | 4.35 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 24,191.00 | 51.360 | 1,450,373.73 | 4.27 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 51,228.00 | 22.160 | 1,325,190.29 | 3.90 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 14,230.00 | 89.000 | 1,478,413.75 | 4.35 |
Total Österreich | 5,733,055.98 | 16.87 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 27,037.00 | 45.280 | 1,429,111.15 | 4.21 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 12,807.00 | 94.780 | 1,416,984.83 | 4.17 |
EUR | SOFINA NPV | 2,846.00 | 339.000 | 1,126,252.28 | 3.31 |
EUR | UMICORE NPV | 24,191.00 | 50.960 | 1,439,077.98 | 4.24 |
Total Belgien | 5,411,426.24 | 15.93 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 4,269.00 | 254.800 | 1,269,774.69 | 3.74 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 27,037.00 | 89.520 | 2,825,398.19 | 8.31 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 18,499.00 | 63.970 | 1,381,419.85 | 4.06 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 61,189.00 | 39.385 | 2,813,230.35 | 8.28 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 24,191.00 | 90.920 | 2,567,522.96 | 7.56 |
Total Niederlande | 10,857,346.04 | 31.95 | |||
Total Inhaberaktien | 22,001,828.26 | 64.75 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 29,883.00 | 40.070 | 1,397,798.68 | 4.12 |
EUR | UCB NPV | 14,230.00 | 93.700 | 1,556,487.29 | 4.58 |
Total Belgien | 2,954,285.97 | 8.70 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 49,805.00 | 26.250 | 1,526,171.50 | 4.49 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 29,883.00 | 42.360 | 1,477,682.85 | 4.35 |
Total Finnland | 3,003,854.35 | 8.84 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 281,754.00 | 4.330 | 1,424,160.95 | 4.19 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 12,807.00 | 173.250 | 2,590,131.06 | 7.62 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 24,191.00 | 44.740 | 1,263,429.14 | 3.72 |
Total Niederlande | 5,277,721.15 | 15.53 | |||
Total Namensaktien | 11,235,861.47 | 33.07 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 33,237,689.73 | 97.82 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 33,237,689.73 | 97.82 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Swaps | |||||
USD | STAR COMPASS/KMM HF DIV USD INDEX TRS 08-30.09.23 | -33,845,047.90 | 102.705 | 915,624.40 | 2.69 |
Total Swaps | 915,624.40 | 2.69 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 915,624.40 | 2.69 | |||
Total Derivative Instrumente | 915,624.40 | 2.69 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 17,365.73 | 0.05 | |||
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten | -1,480.88 | 0.00 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -190,675.06 | -0.56 | |||
Total des Nettovermögens | 33,978,523.92 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in CHF | 132,918,685.01 | 127,324,176.52 | 128,710,884.90 | |
Klasse I | LU0947614680 | |||
Aktien im Umlauf | 1,007,452.4580 | 1,007,821.4400 | 1,157,342.1570 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in CHF | 131.94 | 126.34 | 111.21 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 47.18 |
Belgien | 24.46 |
Österreich | 16.76 |
Finnland | 8.78 |
Total | 97.18 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.29 |
Versicherungen | 12.18 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.47 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.73 |
Erdöl | 8.70 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.26 |
Elektronik & Halbleiter | 8.23 |
Chemie | 7.57 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.51 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.32 |
Nichteisenmetalle | 4.21 |
Biotechnologie | 3.71 |
Total | 97.18 |
Nettovermögensaufstellung
CHF 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 130,173,963.26 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -997,574.12 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 129,176,389.14 | |
Sonstige Forderungen | 64,900.81 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 4,201,337.69 | |
Total Aktiva | 133,442,627.64 | |
Passiva | ||
Kontokorrentkredit | -16,437.64 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -447,952.07 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -19,764.94 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -9,882.48 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -7,411.86 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -9,882.48 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -6,442.69 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -6,168.47 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -59,552.92 | |
Total Passiva | -523,942.63 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 132,918,685.01 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
CHF 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Total Erträge | 0.00 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -39,114.80 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -19,557.41 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -14,668.05 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -19,557.41 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -6,513.00 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -22,816.98 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -31.50 |
Total Aufwendungen | -122,259.15 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -122,259.15 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 18,376,015.44 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 388,632.84 |
Realisierter Währungsgewinn | 499,143.07 |
Total der realisierten Gewinne | 19,263,791.35 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -15,117,201.98 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -13,212,259.01 |
Realisierter Währungsverlust | -499,143.00 |
Total der realisierten Verluste | -28,828,603.99 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -9,687,071.79 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 1,923,674.31 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 14,492,795.88 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 16,416,470.19 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -1,092,772.01 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,092,772.01 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 5,636,626.39 |
Veränderung des Nettovermögens
CHF 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 127,324,176.52 | |
Zeichnungen | 5,202,318.99 | |
Rücknahmen | -5,244,436.89 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | -42,117.90 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -122,259.15 | |
Total der realisierten Gewinne | 19,263,791.35 | |
Total der realisierten Verluste | -28,828,603.99 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 16,416,470.19 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -1,092,772.01 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 5,636,626.39 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 132,918,685.01 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2021-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 1,007,821.4400 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 40,585.4390 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -40,954.4210 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 1,007,452.4580 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in CHF NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 142,920.00 | 37.100 | 5,748,353.27 | 4.32 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 101,235.00 | 51.360 | 5,636,794.93 | 4.24 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 214,380.00 | 22.160 | 5,150,276.62 | 3.88 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 59,550.00 | 89.000 | 5,745,770.90 | 4.32 |
Total Österreich | 22,281,195.72 | 16.76 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 113,145.00 | 45.280 | 5,554,159.13 | 4.18 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 53,595.00 | 94.780 | 5,507,030.89 | 4.14 |
EUR | SOFINA NPV | 11,910.00 | 339.000 | 4,377,115.36 | 3.29 |
EUR | UMICORE NPV | 101,235.00 | 50.960 | 5,592,894.66 | 4.21 |
Total Belgien | 21,031,200.04 | 15.82 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 17,865.00 | 254.800 | 4,934,907.05 | 3.71 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 113,145.00 | 89.520 | 10,980,749.23 | 8.26 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 77,415.00 | 63.970 | 5,368,809.60 | 4.04 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 256,065.00 | 39.385 | 10,933,459.60 | 8.23 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 101,235.00 | 90.920 | 9,978,531.84 | 7.51 |
Total Niederlande | 42,196,457.32 | 31.75 | |||
Total Inhaberaktien | 85,508,853.08 | 64.33 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 125,055.00 | 40.070 | 5,432,464.99 | 4.09 |
EUR | UCB NPV | 59,550.00 | 93.700 | 6,049,199.25 | 4.55 |
Total Belgien | 11,481,664.24 | 8.64 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 208,425.00 | 26.250 | 5,931,378.67 | 4.46 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 125,055.00 | 42.360 | 5,742,930.30 | 4.32 |
Total Finnland | 11,674,308.97 | 8.78 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 1,179,090.00 | 4.330 | 5,534,920.48 | 4.16 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 53,595.00 | 173.250 | 10,066,396.94 | 7.57 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 101,235.00 | 44.740 | 4,910,245.43 | 3.70 |
Total Niederlande | 20,511,562.85 | 15.43 | |||
Total Namensaktien | 43,667,536.06 | 32.85 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 129,176,389.14 | 97.18 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 129,176,389.14 | 97.18 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Swaps | |||||
CHF | STAR COMPASS/KMM HF FOC CHF INDEX TRS 13-30.09.23 | -129,483,137.95 | 103.245 | 4,201,337.69 | 3.16 |
Total Swaps | 4,201,337.69 | 3.16 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 4,201,337.69 | 3.16 | |||
Total Derivative Instrumente | 4,201,337.69 | 3.16 | |||
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten | -16,437.64 | -0.01 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -442,604.18 | -0.33 | |||
Total des Nettovermögens | 132,918,685.01 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in EUR | 454,885,713.78 | 428,522,471.80 | 457,293,020.68 | |
Klasse I | LU0947614417 | |||
Aktien im Umlauf | 3,077,373.6290 | 3,030,692.3520 | 3,684,961.6750 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR | 147.82 | 141.39 | 124.10 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 46.92 |
Belgien | 24.33 |
Österreich | 16.67 |
Finnland | 8.74 |
Total | 96.66 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.22 |
Versicherungen | 12.11 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.41 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.68 |
Erdöl | 8.66 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.22 |
Elektronik & Halbleiter | 8.18 |
Chemie | 7.53 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.47 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.30 |
Nichteisenmetalle | 4.19 |
Biotechnologie | 3.69 |
Total | 96.66 |
Nettovermögensaufstellung
EUR 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 443,396,307.28 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -3,719,090.63 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 439,677,216.65 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 12,668.97 | |
Sonstige Forderungen | 211,553.93 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 16,799,752.43 | |
Total Aktiva | 456,701,191.98 | |
Passiva | ||
Kontokorrentkredit | -11,851.84 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -1,578,786.28 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -67,751.30 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -33,875.65 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -25,406.74 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -33,875.65 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -11,122.97 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -52,807.77 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -224,840.08 | |
Total Passiva | -1,815,478.20 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 454,885,713.78 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Total Erträge | 0.00 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -134,020.71 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -67,010.36 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -50,257.77 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -67,010.36 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -22,031.08 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -78,178.75 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -55.50 |
Total Aufwendungen | -418,564.53 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -418,564.53 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 62,463,154.28 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 1,400,918.69 |
Total der realisierten Gewinne | 63,864,072.97 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -41,001,368.63 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -43,403,000.10 |
Total der realisierten Verluste | -84,404,368.73 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -20,958,860.29 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 4,963,618.01 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 39,550,580.27 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 44,514,198.28 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -3,719,090.63 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -3,719,090.63 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 19,836,247.36 |
Veränderung des Nettovermögens
EUR 1.4.2021-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 428,522,471.80 | |
Zeichnungen | 31,186,583.66 | |
Rücknahmen | -24,659,589.04 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | 6,526,994.62 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -418,564.53 | |
Total der realisierten Gewinne | 63,864,072.97 | |
Total der realisierten Verluste | -84,404,368.73 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 44,514,198.28 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -3,719,090.63 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 19,836,247.36 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 454,885,713.78 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2021-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 3,030,692.3520 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 218,373.5310 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -171,692.2540 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 3,077,373.6290 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in EUR NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 527,376.00 | 37.100 | 19,565,649.60 | 4.30 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 373,558.00 | 51.360 | 19,185,938.88 | 4.22 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 791,064.00 | 22.160 | 17,529,978.24 | 3.85 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 219,740.00 | 89.000 | 19,556,860.00 | 4.30 |
Total Österreich | 75,838,426.72 | 16.67 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 417,506.00 | 45.280 | 18,904,671.68 | 4.16 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 197,766.00 | 94.780 | 18,744,261.48 | 4.12 |
EUR | SOFINA NPV | 43,948.00 | 339.000 | 14,898,372.00 | 3.28 |
EUR | UMICORE NPV | 373,558.00 | 50.960 | 19,036,515.68 | 4.18 |
Total Belgien | 71,583,820.84 | 15.74 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 65,922.00 | 254.800 | 16,796,925.60 | 3.69 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 417,506.00 | 89.520 | 37,375,137.12 | 8.21 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 285,662.00 | 63.970 | 18,273,798.14 | 4.02 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 944,882.00 | 39.385 | 37,214,177.57 | 8.18 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 373,558.00 | 90.920 | 33,963,893.36 | 7.47 |
Total Niederlande | 143,623,931.79 | 31.57 | |||
Total Inhaberaktien | 291,046,179.35 | 63.98 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 461,454.00 | 40.070 | 18,490,461.78 | 4.06 |
EUR | UCB NPV | 219,740.00 | 93.700 | 20,589,638.00 | 4.53 |
Total Belgien | 39,080,099.78 | 8.59 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 769,090.00 | 26.250 | 20,188,612.50 | 4.44 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 461,454.00 | 42.360 | 19,547,191.44 | 4.30 |
Total Finnland | 39,735,803.94 | 8.74 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 4,350,852.00 | 4.330 | 18,839,189.16 | 4.14 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 197,766.00 | 173.250 | 34,262,959.50 | 7.53 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 373,558.00 | 44.740 | 16,712,984.92 | 3.68 |
Total Niederlande | 69,815,133.58 | 15.35 | |||
Total Namensaktien | 148,631,037.30 | 32.68 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 439,677,216.65 | 96.66 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 439,677,216.65 | 96.66 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Performance-Swaps | |||||
EUR | STAR COMPASS/KMM HF FOC EUR INDEX TRS 13-30.09.23 | -442,930,665.11 | 103.793 | 16,799,752.43 | 3.69 |
Total Performance-Swaps | 16,799,752.43 | 3.69 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 16,799,752.43 | 3.69 | |||
Total Derivative Instrumente | 16,799,752.43 | 3.69 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 12,668.97 | 0.00 | |||
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten | -11,851.84 | 0.00 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -1,592,072.43 | -0.35 | |||
Total des Nettovermögens | 454,885,713.78 | 100.00 |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Halbjahresbericht per 30. September 2021
Wichtigste Daten
Datum | ISIN | 30.9.2021 | 31.3.2021 | 31.3.2020 |
Nettovermögen in USD | 33,395,674.06 | 30,909,869.09 | 30,675,993.57 | |
Klasse I | LU0947618590 | |||
Aktien im Umlauf | 17,905.5170 | 17,412.8220 | 19,902.3540 | |
Nettoinventarwert pro Aktie in USD | 1,865.11 | 1,775.12 | 1,541.32 |
Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Niederlande | 46.51 |
Belgien | 24.12 |
Österreich | 16.53 |
Finnland | 8.66 |
Total | 95.82 |
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens | |
Banken & Kreditinstitute | 12.11 |
Versicherungen | 12.01 |
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften | 11.31 |
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte | 8.61 |
Erdöl | 8.58 |
Tabak & alkoholische Getränke | 8.15 |
Elektronik & Halbleiter | 8.11 |
Chemie | 7.47 |
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien | 7.40 |
Energie- & Wasserversorgung | 4.26 |
Nichteisenmetalle | 4.15 |
Biotechnologie | 3.66 |
Total | 95.82 |
Nettovermögensaufstellung
USD 30.9.2021 |
||
Aktiva | ||
Wertpapierbestand, Einstandswert | 32,379,148.72 | |
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | -379,405.25 | |
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 31,999,743.47 | |
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 18,560.83 | |
Sonstige Forderungen | 20,935.84 | |
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) | 1,622,729.80 | |
Total Aktiva | 33,661,969.94 | |
Passiva | ||
Kontokorrentkredit | -6,478.06 | |
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) | -245,419.51 | |
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -4,941.21 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -2,470.61 | |
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -1,852.96 | |
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -2,470.61 | |
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -1,606.17 | |
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -1,056.75 | |
Total Rückstellungen für Aufwendungen | -14,398.31 | |
Total Passiva | -266,295.88 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 33,395,674.06 |
Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.
Ertrags- und Aufwandsrechnung
USD 1.4.2020-30.9.2021 |
|
Erträge | |
Zinsertrag auf liquide Mittel | 8.37 |
Total Erträge | 8.37 |
Aufwendungen | |
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) | -9,761.37 |
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) | -4,880.68 |
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) | -3,660.52 |
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) | -4,880.68 |
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -1,590.23 |
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -5,694.14 |
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -17.22 |
Total Aufwendungen | -30,484.84 |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -30,476.47 |
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1) | |
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 4,911,987.82 |
Realisierter Kursgewinn aus Swaps | 119,277.69 |
Realisierter Währungsgewinn | 271,292.86 |
Total der realisierten Gewinne | 5,302,558.37 |
Realisierte Verluste (Erläuterung 1) | |
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -3,942,112.11 |
Realisierter Verlust aus Swaps | -2,197,987.64 |
Realisierter Währungsverlust | -271,292.85 |
Total der realisierten Verluste | -6,411,392.60 |
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | -1,139,310.70 |
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 786,488.91 |
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps | 2,351,171.64 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 3,137,660.55 |
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1) | |
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | -379,405.25 |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -379,405.25 |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 1,618,944.60 |
Veränderung des Nettovermögens
USD 1.4.2020-30.9.2021 |
||
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 30,909,869.09 | |
Zeichnungen | 3,010,586.31 | |
Rücknahmen | -2,143,725.94 | |
Total Mittelzufluss (-abfluss) | 866,860.37 | |
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | -30,476.47 | |
Total der realisierten Gewinne | 5,302,558.37 | |
Total der realisierten Verluste | -6,411,392.60 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung | 3,137,660.55 | |
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung | -379,405.25 | |
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 1,618,944.60 | |
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 33,395,674.06 |
Entwicklung der Aktien im Umlauf
1.4.2020-30.9.2021 | |
Klasse | I |
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 17,412.8220 |
Anzahl der ausgegebenen Aktien | 1,676.6620 |
Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -1,183.9670 |
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 17,905.5170 |
Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021
Bezeichnung | Anzahl/ Nominal |
Einzelpreis in Wertpapier- währung |
Bewertung in USD NR Kursgewinn (-verlust) auf Futures/ Devisentermin- kontrakten/ Swaps (Erl. 1) |
in % des Netto- vermögens |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 32,880.00 | 37.100 | 1,423,989.56 | 4.27 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 23,290.00 | 51.360 | 1,396,354.19 | 4.18 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 49,320.00 | 22.160 | 1,275,833.24 | 3.82 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 13,700.00 | 89.000 | 1,423,349.86 | 4.26 |
Total Österreich | 5,519,526.85 | 16.53 | |||
Belgien | |||||
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 26,030.00 | 45.280 | 1,375,883.54 | 4.12 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 12,330.00 | 94.780 | 1,364,208.87 | 4.08 |
EUR | SOFINA NPV | 2,740.00 | 339.000 | 1,084,304.72 | 3.25 |
EUR | UMICORE NPV | 23,290.00 | 50.960 | 1,385,479.15 | 4.15 |
Total Belgien | 5,209,876.28 | 15.60 | |||
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 4,110.00 | 254.800 | 1,222,481.61 | 3.66 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 26,030.00 | 89.520 | 2,720,165.51 | 8.15 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 17,810.00 | 63.970 | 1,329,968.51 | 3.98 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 58,910.00 | 39.385 | 2,708,450.86 | 8.11 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 23,290.00 | 90.920 | 2,471,894.91 | 7.40 |
Total Niederlande | 10,452,961.40 | 31.30 | |||
Total Inhaberaktien | 21,182,364.53 | 63.43 | |||
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 28,770.00 | 40.070 | 1,345,737.31 | 4.03 |
EUR | UCB NPV | 13,700.00 | 93.700 | 1,498,515.52 | 4.49 |
Total Belgien | 2,844,252.83 | 8.52 | |||
Finnland | |||||
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 47,950.00 | 26.250 | 1,469,328.85 | 4.40 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 28,770.00 | 42.360 | 1,422,646.18 | 4.26 |
Total Finnland | 2,891,975.03 | 8.66 | |||
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 271,260.00 | 4.330 | 1,371,117.71 | 4.10 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 12,330.00 | 173.250 | 2,493,660.97 | 7.47 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 23,290.00 | 44.740 | 1,216,372.40 | 3.64 |
Total Niederlande | 5,081,151.08 | 15.21 | |||
Total Namensaktien | 10,817,378.94 | 32.39 | |||
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | 31,999,743.47 | 95.82 | |||
Total des Wertpapierbestandes | 31,999,743.47 | 95.82 | |||
Derivative Instrumente | |||||
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | |||||
Swaps | |||||
USD | STAR COMPASS/KMM HF FOC USD INDEX TRS 13-30.09.23 | -32,584,480.41 | 104.980 | 1,622,729.80 | 4.86 |
Total Swaps | 1,622,729.80 | 4.86 | |||
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden | 1,622,729.80 | 4.86 | |||
Total Derivative Instrumente | 1,622,729.80 | 4.86 | |||
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 18,560.83 | 0.06 | |||
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten | -6,478.06 | -0.02 | |||
Andere Aktiva und Passiva | -238,881.98 | -0.72 | |||
Total des Nettovermögens | 33,395,674.06 | 100.00 |
Erläuterungen zum Halbjahresbericht
SF (LUX) SICAV 3
Erläuterung 1 – Wichtigste Grundsätze der Rechnungslegung
Der Rechnungsabschluss wurde gemäss den allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätzen für Anlagefonds in Luxemburg erstellt. Der Jahresabschluss des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR wurde mit einer Rechnungslegung auf der Grundlage der Nichtfortführung der Geschäftstätigkeit erstellt. Die wichtigsten Bilanzierungsgrundsätze lassen sich wie folgt zusammenfassen:
a) Berechnung des Nettoinventarwerts
Der Nettoinventarwert der einzelnen Subfonds berechnet sich jeweils aus dem Gesamtvermögen des Subfonds abzüglich seiner Verbindlichkeiten. Der Nettoinventarwert pro Aktie der einzelnen Subfonds wird in der Währung des jeweiligen Subfonds ausgedrückt. Dazu wird zu einem beliebigen Bewertungstag das gesamte Nettovermögen des Subfonds durch die Anzahl der zu diesem Zeitpunkt im Umlauf befindlichen Aktien dividiert.
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Der tatsächliche Nettoinventarwert pro Anteil wird am letzten Geschäftstag eines jeden Quartals berechnet (d. h. an jedem Tag, an dem die Banken während der üblichen Geschäftszeiten in London, Zürich, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg sowie die New York Stock Exchange und die Federal Reserve Bank of New York für den Geschäftsverkehr geöffnet sind, ausgenommen einzelne, nicht gesetzliche Feiertage in London, Zürich, New York, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg; «nicht gesetzliche Feiertage» sind Tage, an denen mehrere Banken und Finanzinstitute in London, Zürich, New York, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg geschlossen bleiben).
Der in diesem Jahresbericht ausgewiesene Nettoinventarwert ist jener vom 30. September 2021 (letzter verfügbarer offizieller Nettoinventarwert per 30. September 2021).
SF (LUX) SICAV 3
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Der Nettoinventarwert pro Aktie wird am drittletzten Bankgeschäftstag (ein Bankgeschäftstag ist jeder Tag, an dem die Banken während der normalen Geschäftszeiten geöffnet sind) eines jeden Monats in London, Zürich und Luxemburg berechnet. Ausnahmen davon bilden einzelne, nicht gesetzlich festgelegte Ruhetage in London, Zürich und Luxemburg. «Nicht gesetzlich festgelegte Ruhetage» sind Tage, an denen mehrere Banken und Finanzinstitute in London, Zürich und Luxemburg geschlossen bleiben.
Die in diesem Halbjahresbericht ausgewiesenen Nettoinventarwerte sind jene vom 28. September 2021 (letzte verfügbare offizielle Nettoinventarwerte per 30. September 2021).
b) Bewertungsgrundsätze für Wertpapiere und sonstige Anlagen
― |
An einer Wertpapierbörse notierte Wertpapiere und sonstige Anlagen werden zum zuletzt verfügbaren Kurs bewertet. Falls diese Wertpapiere oder sonstigen Anlagen an mehreren Börsen notiert sind, ist der zuletzt verfügbare Kurs an jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Bei Wertpapieren und sonstigen Anlagen, die an der Wertpapierbörse nur in geringem Umfang gehandelt werden, jedoch von Wertpapierhändlern an einem Sekundärmarkt mit marktüblichen Kursfeststellungsverfahren gehandelt werden, kann die Gesellschaft die Kurse auf diesem Sekundärmarkt als Grundlage für die Bewertung dieser Wertpapiere und sonstigen Anlagen verwenden. Wertpapiere und sonstige Anlagen, die nicht an einer Börse notiert sind, jedoch auf einem anderen regulierten Markt (d. h. einem anerkannten, öffentlich zugänglichen und regelmässig geöffneten Markt) gehandelt werden, werden mit dem zuletzt verfügbaren Kurs auf diesem Markt bewertet. |
― |
Anteile/Aktien von gemäss der Richtlinie 85/611/EWG zugelassenen OGAW und/oder anderen vergleichbaren OGA werden am entsprechenden Bewertungstag zum zuletzt verfügbaren Nettoinventarwert für diese Aktien oder Anteile bewertet. |
― |
Geldmarktinstrumente werden zum letztbekannten Preis bewertet. Bei Geldmarktinstrumenten, die an der Börse nur in geringem Umfang, jedoch darüber hinaus von Wertpapierhändlern an einem Sekundärmarkt mit marktüblichen Kursfeststellungsverfahren gehandelt werden, kann die Gesellschaft die Kurse auf diesem Sekundärmarkt als Grundlage für die Bewertung dieser Geldmarktinstrumente verwenden. |
― |
Schuldtitel mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr und sonstige Wertpapiere, die an einer offiziellen Wertpapierbörse notiert sind, werden zum letztbekannten Kurs bewertet. Wenn ein solches Wertpapier an mehreren Wertpapierbörsen notiert ist, ist der zuletzt verfügbare Kurs an jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist. |
― |
Schuldpapiere mit einer Restlaufzeit von über einem Jahr und sonstige Wertpapiere, die nicht an einer offiziellen Börse notiert sind, jedoch auf einem anderen regulierten Markt (d. h. einem anerkannten, öffentlich zugänglichen und regelmässig geöffneten Markt) gehandelt werden, werden mit dem zuletzt verfügbaren Kurs auf diesem Markt bewertet. |
― |
Termineinlagen mit einer ursprünglichen Laufzeit von mehr als 30 Tagen können zu ihrer jeweiligen Rendite bewertet werden, sofern die entsprechende Vereinbarung zwischen dem Kreditinstitut, das die Termineinlagen hält, und der Gesellschaft festlegt, dass diese Termineinlagen jederzeit kündbar sind und ihr Barwert dieser Rendite entspricht. |
― |
Sämtliche Barmittel oder Termingelder, Sichtwechsel, Wechsel, Forderungen, aktive Rechnungsabgrenzungsposten, Bardividenden, erklärte oder aufgelaufene, aber noch nicht erhaltene Zinsen werden zu ihrem vollen Nennwert bewertet. Sollte es jedoch unwahrscheinlich sein, dass dieser in voller Höhe gezahlt oder vereinnahmt wird, kann der Verwaltungsrat diese Vermögenswerte mit einem Abschlag bewerten, den er für angemessen erachtet, um den tatsächlichen Wert dieser Vermögenswerte widerzuspiegeln. Liquide Mittel werden zu ihrem Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. |
― |
Swaps: siehe Erläuterung e) unten. |
Die Gesellschaft ist berechtigt, zeitweilig andere adäquate Bewertungsgrundsätze für die Vermögenswerte eines einzelnen Subfonds anzuwenden, falls die oben erwähnten Bewertungskriterien aufgrund aussergewöhnlicher Umstände oder Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen.
Bei umfangreichen Rücknahmeanträgen kann die Gesellschaft die Aktien des entsprechenden Subfonds auf der Basis der Kurse bewerten, zu denen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren getätigt werden. In diesem Fall gilt für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge die gleiche Berechnungsgrundlage.
c) Realisierter Nettogewinn (-verlust) aus Wertpapier- und Swapverkäufen
Die aus Verkäufen von Wertpapieren realisierten Gewinne oder Verluste werden auf der Basis des durchschnittlichen Einstandspreises der verkauften Wertpapiere berechnet.
Der realisierte Gewinn (Verlust) aus Swaps beinhaltet auch Zahlungen des Subfonds bzw. an den Subfonds, die während des Berichtsjahres aufgrund der Veränderung des fiktiven Betrags des Swaps getätigt wurden und der Werterhöhung oder -minderung des Swaps entsprechen. Ferner sind darin zwischenzeitliche Swap-Zahlungen und Zahlungen, die aus den Erträgen des Anlageportfolios und aus zusätzlichen liquiden Mitteln vom Subfonds geleistet werden (siehe Erläuterung e) unten) sowie Erträge enthalten, die der Subfonds in Verbindung mit der Wertpapierleihe erhält, wie in Erläuterung 5 dargelegt.
Wertpapier- und Swap-Geschäfte werden zum Abschlusstag gebucht.
d) Umrechnung von Fremdwährungen
Bankguthaben, andere Nettovermögenswerte sowie die Bewertung von Anlagen in Wertpapieren, die auf andere Währungen als die Referenzwährung der verschiedenen Subfonds lauten, werden zu den «Mid Closing Spot Rates» des Bewertungstages umgerechnet. Erträge und Aufwendungen in anderen Währungen als jenen der verschiedenen Subfonds werden zu den «Mid Closing Spot Rates» des Abrechnungstages umgerechnet. Währungsgewinne und -verluste werden in der Ertrags- und Aufwandsrechnung ausgewiesen.
Der Einstandswert von Wertpapieren, die auf andere Währungen als die Referenzwährung der verschiedenen Subfonds lauten, wird zu der am Tag des Erwerbs gültigen «Mid Closing Spot Rate» umgerechnet.
e) Bewertung der Swap-Vereinbarungen
Die Swap-Vereinbarung, die der jeweilige Subfonds trifft, enthält die Bedingungen eines Rahmenvertrags, der auf dem von der International Swaps and Derivatives Association Inc. veröffentlichten Standardvertrag «1992 ISDA Master Agreement» basiert, und unterliegt diesem Rahmenvertrag. Der fiktive Betrag der Swap-Vereinbarung für jeden Subfonds basiert auf den bei der Auflegung realisierten Erlösen und wird jeweils um anschliessende Zeichnungen und/ oder Rücknahmen angepasst. Die Swap-Vereinbarung kann unter Beachtung der geltenden Bedingungen gekündigt oder annulliert werden.
Durch die Swap-Vereinbarung für jeden betreffenden Subfonds wird die Performance des Anlageportfolios neutralisiert (wie nachstehend beschrieben). Folglich werden im Rahmen der Swap-Vereinbarung sämtliche Erträge (einschliesslich Dividenden) und Kapitalgewinne aus dem Anlageportfolio an die Swap-Gegenpartei und nicht an die Anleger des Subfonds gezahlt. Ausserdem ist die Finanzierung der Gebühren und Aufwendungen (siehe Erläuterung 2) in dem Swap berücksichtigt.
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungspapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds (wie nachstehend dargelegt) ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement aus der Anlage im ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR (der «Index»), wobei BlackRock Financial Management, Inc. als Indexsponsor und Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds (Einzelmanagerfonds und Dach-Hedgefonds) sowie bestimmten Finanzinstrumenten besteht.
Die Bewertung der Swap-Vereinbarung erfolgt konstant durch die UBS AG (Niederlassung London) in ihrer Funktion als Berechnungsstelle («Swap-Berechnungsstelle») in Übereinstimmung mit den geltenden Marktparametern und -bewertungen. Die Bewertungsmethode ist nachstehend aufgeführt. Die Swap-Gegenpartei wird einen Abschlusskurs stellen. Ausgehend von diesem kann der Subfonds den fiktiven Betrag der Swap-Vereinbarung erhöhen oder senken. Diese Möglichkeit besteht an jedem Bewertungstag, wenn der Portfoliomanager danach verlangt.
Die Swap-Vereinbarung wurde, wie darin angegeben, für die Dauer von fünf Jahren getroffen. Danach wird sie mit Einverständnis des Verwaltungsrats der Gesellschaft und der Swap-Gegenpartei am Ende dieses Zeitraums für weitere Perioden von jeweils fünf Jahren verlängert (jedes Verfalldatum ist gleichzeitig ein «Fälligkeitsdatum»). Das Ende der letzten derartigen Periode ist das ndgültige Fälligkeitsdatum (das «endgültige Fälligkeitsdatum»). Die Swap-Gegenpartei kann die Swap-Vereinbarung in verschiedenen Fällen frühzeitig kündigen, indem sie en Subfonds rechtzeitig informiert. In einem solchen Fall wird das Datum der frühzeitigen Kündigung zum endgültigen Fälligkeitsdatum.
Zwischenzeitliche Swap-Zahlungen:
Gemäss der Swap-Vereinbarung am dritten Geschäftstag des Subfonds in jedem Quartal bis zum endgültigen Fälligkeitsdatum:
zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds einen Betrag, welcher wie in Erläuterung 2 beschrieben der Summe aus allen Gebühren und betrieblichen Aufwendungen und für den Subfonds anfallenden Kosten entspricht.
Zahlt der Subfonds der Swap-Gegenpartei die Erträge aus dem Anlageportfolio und aus zusätzlichen liquiden Mitteln.
Bewertung der Swap-Vereinbarung:
Vor jedem Fälligkeitsdatum wird gegenüber dem Subfonds, ausser bei einem rückläufigen fiktiven Wert, keine Zahlung im Zusammenhang mit der Performance der Anlagestrategie geleistet. Die Performance der Anlagestrategie wird in der Zwischenzeit entsprechend der Swap-Vereinbarung in der Berechnung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds berücksichtigt. Dementsprechend bestimmt die Bewertung der Swap-Vereinbarung die Performance des subfonds.
An jedem Bewertungstag (tatsächlich) zwischen der Auflegung und dem Fälligkeitsdatum wird der Wert des Swaps wie folgt ermittelt:
Ausstehender fiktiver Wert am entsprechenden Bewertungstag * (ISi – IPi)
ISi = | Performance der Anlagestrategie in der Subfonds währung (Engagement im Index) zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Verhältnis zum ursprünglichen Wert bei Abschluss des Swaps, wie von der Swap-Berechnungsstelle festgelegt. Vorsorglich wird darauf hingewiesen, dass die Wertentwicklung der Anlagestrategie auf Basis der endgültigen Bewertung des Index zum Quartalsende berechnet wird. |
IPi = | Performance des Anlageportfolios zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der entsprechenden Vereinbarung. |
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Bewertung der Swap-Vereinbarung erfolgt konstant durch die UBS AG (Niederlassung London) in ihrer Funktion als Berechnungsstelle («Swap-Berechnungsstelle») in Übereinstimmung mit den geltenden Marktparametern und -bewertungen. Die Bewertungsmethode ist nachstehend aufgeführt. Die Swap-Gegenpartei wird einen Abschlusskurs stellen. Ausgehend von diesem kann der Subfonds den fiktiven Betrag der Swap-Vereinbarung erhöhen oder senken. Diese Möglichkeit besteht an jedem Bewertungstag, wenn der Portfoliomanager danach verlangt.
Die Swap-Vereinbarung wurde, wie darin angegeben, für die Dauer von fünf Jahren getroffen. Danach wird sie mit Einverständnis des Verwaltungsrats der Gesellschaft und der Swap-Gegenpartei am Ende dieses Zeitraums für weitere Perioden von jeweils fünf Jahren verlängert (jedes Verfalldatum ist gleichzeitig ein «Fälligkeitsdatum»). Das Ende der letzten derartigen Periode ist das ndgültige Fälligkeitsdatum (das «endgültige Fälligkeitsdatum»). Die Swap-Gegenpartei kann die Swap-Vereinbarung in verschiedenen Fällen frühzeitig kündigen, indem sie en Subfonds rechtzeitig informiert. In einem solchen Fall wird das Datum der frühzeitigen Kündigung zum endgültigen Fälligkeitsdatum.
Zwischenzeitliche Swap-Zahlungen:
Gemäss der Swap-Vereinbarung am dritten Geschäftstag des Subfonds in jedem Quartal bis zum endgültigen Fälligkeitsdatum:
zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds einen Betrag, welcher wie in Erläuterung 2 beschrieben der Summe aus allen Gebühren und betrieblichen Aufwendungen und für den Subfonds anfallenden Kosten entspricht.
Zahlt der Subfonds der Swap-Gegenpartei die Erträge aus dem Anlageportfolio und aus zusätzlichen liquiden Mitteln.
Bewertung der Swap-Vereinbarung:
Vor jedem Fälligkeitsdatum wird gegenüber dem Subfonds, ausser bei einem rückläufigen fiktiven Wert, keine Zahlung im Zusammenhang mit der Performance der Anlagestrategie geleistet. Die Performance der Anlagestrategie wird in der Zwischenzeit entsprechend der Swap-Vereinbarung in der Berechnung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds berücksichtigt. Dementsprechend bestimmt die Bewertung der Swap-Vereinbarung die Performance des subfonds.
An jedem Bewertungstag zwischen der Auflegung und dem Fälligkeitsdatum wird der Wert der Swap-Vereinbarung wie folgt ermittelt:
Ausstehender fiktiver Wert am entsprechenden Bewertungstag * (ISi – IPi)
ISi = | die durch die Swap-Berechnungsstelle geschätzte Performance der Anlagestrategie in der Subfonds währung (Engagement im Index) zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der Swap-Vereinbarung. Zur Klarstellung sei bemerkt, dass die geschätzte Performance der Anlagestrategie auf Grundlage der neuesten Schätzung der Indexbewertung berechnet wird. Diese Schätzung wird am oder vor dem entsprechenden Bewertungstag zur Verfügung gestellt und durch die Swap-Berechnungsstelle angepasst, um die von der Swap-Berechnungsstelle an jenem Bewertungstag ermittelten erwarteten Änderungen der Bewertungsschätzung zum Bewertungstag zu berücksichtigen. Daher kann der Indexwert, der zur Ermittlung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds herangezogen wird, manchmal wesentlich vom endgültigen Indexwert abweichen, der mit einer Verzögerung von einem Monat für den entsprechenden Monat berechnet wird. In einem solchen Fall werden der Wert der Swap-Vereinbarung und der Nettoinventarwert pro Aktie des Subfonds weder korrigiert oder neu berechnet noch sonst wie geändert, um etwaige Unterschiede zwischen dem geschätzten und dem endgültigen Indexwert zu berücksichtigen. |
IPi = | Performance des Anlageportfolios zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der entsprechenden Vereinbarung. |
Die Beschreibung der Swap-Vereinbarung der folgenden Subfonds ist mit der oben dargelegten Beschreibung des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF identisch. Dies gilt, sofern nicht anders angegeben, auch für die Swap-Bewertungsmethode und -bedingungen, die zwischenzeitlichen Swap-Zahlungen und die Bewertung der Swap-Vereinbarung. Es folgen die Details der Swap-Vereinbarungen der einzelnen Subfonds:
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (CHF) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (EUR) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (USD) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.
Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.
f) Erfassung von Erträgen
Dividenden werden am Ex-Tag erfasst. Die Zinsen laufen täglich auf. Wie in Erläuterung 1 e) beschrieben, wird der Subfonds die Erträge des Anlageportfolios an die Swap-Gegenpartei zahlen.
g) Forderungen aus Wertpapierverkäufen, Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Die Position «Forderungen aus Wertpapierverkäufen» kann ebenfalls Forderungen aus Devisengeschäften enthalten. Die Position «Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen» kann ebenfalls Verbindlichkeiten aus Devisengeschäften enthalten.
Forderungen und Verbindlichkeiten aus Devisengeschäften werden genettet.
h) Kombinierter Abschluss
Der kombinierte Abschluss wird in EUR erstellt. Die verschiedenen Posten der kombinierten Aufstellung des Nettovermögens, kombinierte Ertrags- und Aufwandsrechnung sowie der Kombinierte Veränderung des Nettovermögens der Gesellschaft per 30. September 2021 stellen die Summe der entsprechenden Posten in den Abschlüssen der einzelnen Subfonds dar, die zu den am Bilanzstichtag geltenden Wechselkursen in EUR umgerechnet werden.
Folgende Wechselkurse wurden für den kombinierten Abschluss per 30. September 2021 verwendet:
Wechselkurse
EUR 1 = CHF | 1.084118 |
EUR 1 = USD | 1.167350 |
i) Verwendung von Schätzungen
Aufgrund der allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätze für Anlagefonds in Luxemburg muss der Verwaltungsrat der Gesellschaft Schätzungen vornehmen, die sich im Berichtsjahr auf die ausgewiesenen Aktiva und Passiva sowie die ausgewiesenen Beträge in der Ertrags- und Aufwandsrechnung und in der Aufstellung der Veränderungen des Nettovermögens auswirken. Der Verwaltungsrat nimmt diese Schätzungen nach bestem Wissen vor. Gleichwohl können die tatsächlichen Ergebnisse von diesen Schätzungen abweichen.
Die Swap-Position innerhalb der Subfonds ist mit einem Engagement in einem Index (wie in Erläuterung 1 e) beschrieben) verbunden. Ausser für den Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR wird der Wert dieses Index an seinen tatsächlichen Bewertungstagen auf Basis der letzten geschätzten Bewertung der Indexkomponente bestimmt, die am oder bis zu dem betreffenden Bewertungstag bereitgestellt und von der Swap-Berechnungsstelle angepasst wird, um den erwarteten Veränderungen des geschätzten Index zum Bewertungstag Rechnung zu tragen. Daher kann der Indexwert, der zur Ermittlung des Nettoinventarwerts pro Anteil des Subfonds an jedem Bewertungstag herangezogen wird, mitunter wesentlich vom endgültigen Indexwert abweichen, der mit einer Verzögerung von einem Monat für den entsprechenden Monat berechnet wird. In einem solchen Fall werden der Wert des Swaps und der Nettoinventarwert pro Anteil des Subfonds weder korrigiert oder neu berechnet noch anderweitig geändert, um etwaigen Abweichungen zwischen dem geschätzten und dem endgültigen Indexwert Rechnung zu tragen.
Erläuterung 2 – Gebühren und Aufwendungen
Die verschiedenen Subfonds unterliegen den folgenden Gebühren und Aufwendungen:
SF (LUX) SICAV 3
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Der Subfonds trägt alle Kosten, die im Zusammenhang mit dem Management, der Verwaltung, dem Portfoliomanagement der Vermögenswerte des Subfonds und dem Vertrieb des Subfonds anfallen. Sie werden auf Grundlage des Nettoinventarwerts des Subfonds berechnet und betragen jährlich höchstens 0,305% des Nettoinventarwerts, vierteljährlich zahlbar.
Die Verwahrstelle erhält eine Gebühr, die jährlich höchstens 0,03% des Nettoinventarwerts beträgt, vierteljährlich zahlbar.
SF (LUX) SICAV 3
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Jeder Subfonds trägt sämtliche Kosten, die im Zusammenhang mit dem Management, der Verwaltung, und dem Portfoliomanagement der Vermögenswerte des Subfonds anfallen. Sie werden auf Grundlage des Nettoinventarwerts des jeweiligen Subfonds berechnet, betragen jährlich höchstens 0,45% des Nettoinventarwerts und sind vierteljährlich zahlbar.
Die Verwahrstelle erhält eine Gebühr, die jährlich 0,05% des Nettoinventarwerts nicht überschreiten wird und vierteljährlich zahlbar ist.
Jeder Subfonds trägt ausserdem die folgenden Kosten:
― |
sämtliche Steuern, die auf das Nettovermögen und die Erträge der Gesellschaft zu entrichten sind, einschliesslich der «Taxe d’abonnement»; |
― |
die üblichen Brokergebühren und Provisionen, die Banken und Broker für Wertpapiergeschäfte und ähnliche Transaktionen erheben (die «Transaktionskosten»); |
― |
Gebühren und Kosten für die externe Auditierung und das AIFMD-Berichtswesen; |
― |
Kosten im Zusammenhang mit den amtlichen Eintragungen der Gesellschaft in Ländern, in denen Fondsanteile verkauft werden, unter anderem einschliesslich Übersetzungs- und Druckkosten für den Verkaufsprospekt, Registrierungsgebühren (vergleichbar den Gebühren der luxemburgischen Regulierungsbehörde), Beratungskosten in Bezug auf die Registrierung in dem jeweiligen Land, und vergleichbare Kosten und Aufwendungen; |
― |
Verwaltungsgebühren, die vom AIFM, der Gesellschaft oder einem Subfonds an eine zuständige Behörde zu entrichten sind; |
― |
Kosten in Verbindung mit einer amtlichen Börsennotierung; |
― |
Werbekosten und andere Kosten im Zusammenhang mit der Vermarktung und dem Verkauf der Anteile; |
― |
Versicherungsprämien; |
― |
Gebühren und Aufwendungen in Zusammenhang mit der Erstellung von wesentlichen Unterlagen für den Anleger und mit der Übersetzung und Einreichung bei Regulierungsbehörden; |
― |
Sekretariatskosten; |
― |
Due-Diligence-Kosten und damit verbundene Reisekosten; |
― |
die Gebühren, Aufwendungen und alle vertretbaren Auslagen, die der Gesellschaft ordnungsgemäss entstanden sind; |
― |
von der Gesellschaft zu zahlende rechtliche Gebühren und Aufwendungen; |
― |
Gebühren und Aufwendungen der Hauptzahlstelle, der örtlichen Zahlstellen, der Verwaltungsstelle und der Repräsentanten der Gesellschaft; |
― |
Kosten für ausserordentliche Massnahmen, die im Interesse der Anteilinhaber und potenziellen Anteilinhaber durchgeführt werden, wie beispielsweise Sachverständigengutachten und Gerichtsverfahren usw., unter anderem einschliesslich Gebühren und Aufwendungen für (i) Sachverständigengutachten, die beauftragt werden im Zusammenhang mit Unternehmenstätigkeiten (wie Fusionen, Auflösungen, Splits, Änderungen in der Gebührenstruktur und/ oder dem vertraglichen Rahmen), die die Gesellschaft und/oder einen Subfonds einbeziehen, oder hinsichtlich der Anlagen und der Besteuerung potenzieller Anteilinhaber und/oder (ii) zum Zwecke der Änderung juristischer Dokumente, wobei unerheblich ist, ob diese Kosten und Aufwendungen von der Gesellschaft und/oder einem Subfonds oder von Parteien zu zahlen sind, die in die ausserordentlichen Massnahmen einbezogen sind; |
― |
die Ausgaben im Zusammenhang mit der Gründung der Gesellschaft wurden von den subfonds getragen, die bei der Gründung der Gesellschaft errichtet wurden. Die mit der Auflegung neuer Subfonds verbundenen Kosten trägt allein der betreffende subfonds. Diese Kosten und andere ausserordentliche Aufwendungen können über einen Zeitraum von bis zu fünf Jahren abgeschrieben werden und alle oben genannten Gebühren und Aufwendungen umfassen. |
Gebühren und Aufwendungen, die keinem einzelnen Subfonds zugeordnet werden können, werden entweder gleichmässig auf alle Subfonds verteilt oder anteilig im Verhältnis des Nettoinventarwerts jedes Subfonds umgelegt, sofern der Betrag und der Anlass dies rechtfertigen.
Wie in Erläuterung 1 e) beschrieben, zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds vierteljährlich einen Betrag, der den oben erwähnten Gebühren und Aufwendungen sowie entspricht, die dem Subfonds entstehen.
Honorare des Unabhängigen Verwaltungsratsmitglieds (Independent Director) sind in der Gewinn- und Verlust-Rechnung mit einer Gesamtsumme von 15,000 EUR für alle Subfonds unter der Rubrik «Sonstige Provisionen und Gebühren» enthalten. Die anderen Verwaltungsratsmitglieder erhalten keine Vergütung.
Erläuterung 3 – Abonnementsabgabe
Entsprechend dem gegenwärtigen Recht und der Rechtspraxis im Grossherzogtum Luxemburg unterliegt die Gesellschaft in Luxemburg einer jährlichen Steuer von 0.05% («Taxe d‘abonnement») auf ihren Nettoinventarwert. Diese Steuer reduziert sich für das Nettovermögen von Aktienklassen oder Subfonds, die gemäss Definition der zuständigen luxemburgischen Aufsichtsbehörde institutionellen Anleger vorbehalten sind, auf 0.01%. Die Taxe d‘abonnement ist vierteljährlich zu zahlen und berechnet sich auf Grundlage des Nettovermögens der Gesellschaft am Ende des entsprechenden Kalenderquartals.
Die Taxe d‘abonnement entfällt für jenen Teil des Vermögens der Gesellschaft, der in Anteile oder Aktien anderer Organismen für gemeinsame Anlagen investiert ist, welche die Taxe d‘abonnement gemäss luxemburgischem Recht bereits entrichtet haben.
Erläuterung 4 – Garantie hinsichtlich der Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften
Die Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften ist STAR Compass plc mit allen Pflichten gemäss der von der UBS AG (Niederlassung London) garantierten Swap-Vereinbarung und Wertpapierleihvereinbarung.
STAR Compass plc ist eine Zweckgesellschaft (in Form einer Public Limited Company), die mit der UBS AG verbunden ist und nach irischem Recht gegründet wurde.
In Verbindung mit dem Aufbau der Gesellschaft besteht ihr ausschliesslicher Zweck darin, für verschiedene Subfonds der Gesellschaft als Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften zu fungieren.
Garantie
Die unwiderrufliche und uneingeschränkte Garantie wurde durch die UBS AG (Niederlassung London) (der «Garantiegeber») gegeben. Die UBS AG (Niederlassung London) ist die Londoner Niederlassung der UBS AG, einer Gesellschaft schweizerischen Rechts.
Der Garantiegeber garantiert den Subfonds uneingeschränkt und unwiderruflich die ordnungsgemässe und rechtzeitige Einhaltung und Durchführung vonseiten STAR Compass plc im Rahmen der Wertpapierleih-Vereinbarung und der Swap-Vereinbarung und verpflichtet sich, den Subfonds von Zeit zu Zeit auf Anfrage sämtliche Beträge, die zu gegebener Zeit vonseiten STAR Compass plc gemäss der Wertpapierleih-Vereinbarung oder der Swap-Vereinbarung fällig und zahlbar sind (aber nicht gezahlt wurden), zu zahlen.
Die Garantie zielt ausschliesslich darauf ab, den Subfonds in Bezug auf das Kontrahentenrisiko gegenüber STAR Compass plc sowie das Risiko, dass STAR Compass plc die eigenen Verpflichtungen gemäss der Wertpapierleih-Vereinbarung und der Swap-Vereinbarung nicht erfüllt, abzusichern. Die Garantie gewährleistet keine Renditen bei Rücknahmen oder am Fälligkeitsdatum.
Erläuterung 5 – Wertpapierleihe
Die Subfonds haben Wertpapierleihgeschäfte mit STAR Compass plc abgeschlossen und verleihen ihr Wertpapierportfolio ganz oder teilweise.
Der Marktwert der per 30. September 2021 ausgeliehenen Wertpapiere betrug:
SF (LUX) SICAV 3 | Wertpapierleihe |
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR | 13,419,570.99 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF | 135,141,713.60 CHF |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR | 460,686,640.40 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD | 33,237,689.73 USD |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF | 129,176,389.14 CHF |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR | 439,677,216.65 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD | 31,999,743.47 USD |
Die Erträge aus Wertpapierleihgeschäften werden dem Subfonds durch die Swap-Gegenpartei gezahlt. Der aus der Wertpapierleihe erhaltene Ertrag für das am 30. September 2021 endende Jahr belief sich auf:
SF (LUX) SICAV 3 | Ertrag aus Wertpapierleihe |
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR | 84,278.93 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF | 144,066.60 CHF |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR | 318,724.49 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD | 34,914.84 USD |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF | 136,705.77 CHF |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR | 462,281.55 EUR |
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD | 33,464.79 USD |
Die Erträge aus der Wertpapierleihe sind in der Position «Realisierte Gewinne aus Swaps» enthalten.
Erläuterung 6 – Sicherheiten für Swaps und Wertpapierleihe
Alle Subfonds erhalten von den Gegenparteien von Swaps Sicherheiten im Zusammenhang mit den verliehenen Wertpapieren bzw. der Swap-Vereinbarung. Die Swap Gegenpartei überträgt jedem Subfonds Sicherheiten, deren Wert mindestens 90% des Nettoinventarwerts des Subfonds entspricht. Die Sicherheiten umfassen Anteile oder Aktien von Fonds und Hedgefonds und werden bei der European Depositary Bank S.A., Dublin Branch gehalten.
Erläuterung 7 – Ausschüttung der Erträge
Die Generalversammlung der Aktionäre der Gesellschaft bestimmt auf Vorschlag des Verwaltungsrates nach Abschluss der Jahresrechnung, ob und in welcher Höhe Ausschüttungen aus den Anlageerträgen sowie den realisierten Gewinnen aus dem Nettoinventarwert nach Abzug sämtlicher Kosten und Gebühren vorgenommen werden. Ausschüttungen dürfen nicht bewirken, dass der Nettoinventarwert der Gesellschaft unter den gesetzlich vorgeschriebenen Mindestkapitalbetrag fällt.
Die Subfonds der SF (LUX) SICAV 3 nehmen jeweils eine Thesaurierung vor.
Erläuterung 8 – Liquidation
Gemäss dem Rundschreiben vom 11. Juni 2021 hat der Verwaltungsrat Folgendes festgestellt:
• |
die einzige Aktionärin des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR («Subfonds») hat am 17. März 2021 bei der Gesellschaft einen Rücknahmeantrag eingereicht, um ihre gesamten am Subfonds gehaltenen Aktien mit Wirkung zum 30. Juni 2021 zurückzunehmen («Rücknahmeantrag»); |
• |
gemäss seinem Anlageziel und seiner Anlagepolitik ist der Subfonds eine Swap-Vereinbarung eingegangen, um ein Engagement im Alternative Appreciation Index zu erlangen, und im Gegenzug liefert der Subfonds dem Swap-Kontrahenten ein Gesamtrenditeengagement für sein Anlageportfolio; |
• |
das Engagement des Subfonds durch die Swap-Vereinbarung ist nicht vollständig liquide und der Rücknahmeantrag kann am 30. Juni 2021 nicht vollständig erfüllt werden. |
und beschloss daher unter Berücksichtigung der besten Interessen der Aktionäre des Subfonds, den Subfonds mit Wirkung zum 29. Juni 2021 zu liquidieren.
Die Rücknahmeerlöse werden nach ihrer Realisierung so schnell wie möglich ausgezahlt. Auf der Grundlage der neuesten verfügbaren Informationen geht der Verwaltungsrat davon aus, dass etwa 90% des Rücknahmeerlöses bis Mitte November 2021 und der Rest zu einem späteren Zeitpunkt nach Realisierung ausgezahlt werden.
Erläuterung 9 – Anwendbares Recht, Gerichtsstand und massgebende Sprache
Das Bezirksgericht Luxemburg ist der Gerichtsstand für alle Rechtsstreitigkeiten zwischen den Aktionären, der Gesellschaft und der Verwahrstelle. Es gilt das Recht des Grossherzogtums Luxemburg. In Angelegenheiten, welche die Ansprüche von Anlegern aus anderen Ländern betreffen, kann sich die Gesellschaft und/oder die Verwahrstelle jedoch dafür entscheiden, sich der Rechtshoheit der Länder, in denen die Aktien der Gesellschaft gekauft und verkauft wurden, zu unterwerfen.
Die englische Fassung dieses Berichtes ist massgebend. Die Gesellschaft und die Verwahrstelle können jedoch von ihnen genehmigte Übersetzungen in Sprachen der Länder, in denen Aktien der Gesellschaft gekauft und verkauft werden können, für sich und die Gesellschaft als verbindlich bezüglich solcher Aktien anerkennen, die an Anleger dieser Länder verkauft wurden.
Weitere Angaben
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 213,928.00 | 24,648.00 | 222,616.00 | 15,960.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 148,104.00 | 17,459.00 | 154,258.00 | 11,305.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 382,548.00 | 358,608.00 | 23,940.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 100,778.00 | 94,128.00 | 6,650.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 197,472.00 | 0.00 | 197,472.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 222,156.00 | 222,156.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 139,876.00 | 0.00 | 139,876.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 74,052.00 | 0.00 | 74,052.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 98,736.00 | 134,705.00 | 220,806.00 | 12,635.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 83,295.00 | 77,310.00 | 5,985.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 394,944.00 | 394,944.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 24,684.00 | 2,054.00 | 25,408.00 | 1,330.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 65,824.00 | 0.00 | 65,824.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 17,459.00 | 6,154.00 | 11,305.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 197,472.00 | 90,508.00 | 287,980.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 674,696.00 | 0.00 | 674,696.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 24,684.00 | 35,993.00 | 58,682.00 | 1,995.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 19,513.00 | 6,878.00 | 12,635.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 1,275,340.00 | 1,250,656.00 | 2,525,996.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 82,280.00 | 120,315.00 | 193,950.00 | 8,645.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 348,597.00 | 320,002.00 | 28,595.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 164,560.00 | 164,560.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 17,459.00 | 6,154.00 | 11,305.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 131,648.00 | 21,567.00 | 139,250.00 | 13,965.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 197,472.00 | 0.00 | 197,472.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 76,094.00 | 69,444.00 | 6,650.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 139,876.00 | 139,876.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 365,065.00 | 341,790.00 | 23,275.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 205,700.00 | 205,700.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 181,016.00 | 21,567.00 | 188,618.00 | 13,965.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 411,400.00 | 411,400.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 213,928.00 | 213,928.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 296,208.00 | 0.00 | 296,208.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 1,596,232.00 | 203,346.00 | 1,667,908.00 | 131,670.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 24,684.00 | 24,684.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 9,243.00 | 3,258.00 | 5,985.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 164,560.00 | 17,459.00 | 170,714.00 | 11,305.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 131,648.00 | 82,280.00 | 213,928.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 178,178.00 | 149,520.00 | 178,178.00 | 149,520.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 123,354.00 | 105,910.00 | 123,354.00 | 105,910.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 774,228.00 | 549,948.00 | 224,280.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 206,334.00 | 144,034.00 | 62,300.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 164,472.00 | 0.00 | 164,472.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 353,538.00 | 353,538.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 116,501.00 | 0.00 | 116,501.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 61,677.00 | 0.00 | 61,677.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 82,236.00 | 301,686.00 | 265,552.00 | 118,370.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 173,916.00 | 117,846.00 | 56,070.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 628,512.00 | 628,512.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 20,559.00 | 12,460.00 | 20,559.00 | 12,460.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 54,824.00 | 0.00 | 54,824.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 105,910.00 | 0.00 | 105,910.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 164,472.00 | 144,034.00 | 308,506.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 561,946.00 | 0.00 | 561,946.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 20,559.00 | 71,066.00 | 72,935.00 | 18,690.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 118,370.00 | 0.00 | 118,370.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 1,062,215.00 | 1,990,288.00 | 3,052,503.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 68,530.00 | 251,212.00 | 238,752.00 | 80,990.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 752,368.00 | 484,478.00 | 267,890.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 261,880.00 | 261,880.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 105,910.00 | 0.00 | 105,910.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 109,648.00 | 130,830.00 | 109,648.00 | 130,830.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 164,472.00 | 0.00 | 164,472.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 167,052.00 | 104,752.00 | 62,300.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 222,598.00 | 222,598.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 741,810.00 | 523,760.00 | 218,050.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 327,350.00 | 327,350.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 150,766.00 | 130,830.00 | 150,766.00 | 130,830.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 654,700.00 | 654,700.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 340,444.00 | 340,444.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 246,708.00 | 0.00 | 246,708.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 1,329,482.00 | 1,233,540.00 | 1,329,482.00 | 1,233,540.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 39,282.00 | 39,282.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 56,070.00 | 0.00 | 56,070.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 137,060.00 | 105,910.00 | 137,060.00 | 105,910.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 109,648.00 | 130,940.00 | 240,588.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
Bezeichnung | Volumen zu Beginn de Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 660,244.00 | 552,576.00 | 660,244.00 | 552,576.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 457,092.00 | 391,408.00 | 457,092.00 | 391,408.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 2,863,932.00 | 2,035,068.00 | 828,864.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 763,234.00 | 532,994.00 | 230,240.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 609,456.00 | 0.00 | 609,456.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 1,308,258.00 | 1,308,258.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 431,698.00 | 0.00 | 431,698.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 228,546.00 | 0.00 | 228,546.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 304,728.00 | 1,115,812.00 | 983,084.00 | 437,456.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 643,302.00 | 436,086.00 | 207,216.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 2,325,792.00 | 2,325,792.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 76,182.00 | 46,048.00 | 76,182.00 | 46,048.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 203,152.00 | 0.00 | 203,152.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 391,408.00 | 0.00 | 391,408.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 609,456.00 | 532,994.00 | 1,142,450.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 2,082,308.00 | 0.00 | 2,082,308.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 76,182.00 | 262,888.00 | 269,998.00 | 69,072.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 437,456.00 | 0.00 | 437,456.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 3,936,070.00 | 7,365,008.00 | 11,301,078.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 253,940.00 | 929,214.00 | 883,842.00 | 299,312.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 2,782,830.00 | 1,792,798.00 | 990,032.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 969,080.00 | 969,080.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 391,408.00 | 0.00 | 391,408.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 406,304.00 | 483,504.00 | 406,304.00 | 483,504.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 609,456.00 | 0.00 | 609,456.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 617,872.00 | 387,632.00 | 230,240.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 823,718.00 | 823,718.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 2,744,000.00 | 1,938,160.00 | 805,840.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 1,211,350.00 | 1,211,350.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 558,668.00 | 483,504.00 | 558,668.00 | 483,504.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 2,422,700.00 | 2,422,700.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 1,259,804.00 | 1,259,804.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 914,184.00 | 0.00 | 914,184.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 4,926,436.00 | 4,558,752.00 | 4,926,436.00 | 4,558,752.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 145,362.00 | 145,362.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 207,216.00 | 0.00 | 207,216.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 507,880.00 | 391,408.00 | 507,880.00 | 391,408.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 406,304.00 | 484,540.00 | 890,844.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 39,832.00 | 34,152.00 | 39,832.00 | 34,152.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 27,576.00 | 24,191.00 | 27,576.00 | 24,191.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 173,910.00 | 122,682.00 | 51,228.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 46,361.00 | 32,131.00 | 14,230.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 36,768.00 | 0.00 | 36,768.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 78,867.00 | 78,867.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 26,044.00 | 0.00 | 26,044.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 13,788.00 | 0.00 | 13,788.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 18,384.00 | 67,931.00 | 59,278.00 | 27,037.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 39,096.00 | 26,289.00 | 12,807.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 140,208.00 | 140,208.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 4,596.00 | 2,846.00 | 4,596.00 | 2,846.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 12,256.00 | 0.00 | 12,256.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 24,191.00 | 0.00 | 24,191.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 36,768.00 | 32,131.00 | 68,899.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 125,624.00 | 0.00 | 125,624.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 4,596.00 | 15,953.00 | 16,280.00 | 4,269.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 27,037.00 | 0.00 | 27,037.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 237,460.00 | 443,992.00 | 681,452.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 15,320.00 | 56,472.00 | 53,293.00 | 18,499.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 169,266.00 | 108,077.00 | 61,189.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 58,420.00 | 58,420.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 24,191.00 | 0.00 | 24,191.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 24,512.00 | 29,883.00 | 24,512.00 | 29,883.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 36,768.00 | 0.00 | 36,768.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 37,598.00 | 23,368.00 | 14,230.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 49,657.00 | 49,657.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 166,645.00 | 116,840.00 | 49,805.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 73,025.00 | 73,025.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 33,704.00 | 29,883.00 | 33,704.00 | 29,883.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 146,050.00 | 146,050.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 75,946.00 | 75,946.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 55,152.00 | 0.00 | 55,152.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 297,208.00 | 281,754.00 | 297,208.00 | 281,754.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 8,763.00 | 8,763.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 12,807.00 | 0.00 | 12,807.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 30,640.00 | 24,191.00 | 30,640.00 | 24,191.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 24,512.00 | 29,210.00 | 53,722.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 169,416.00 | 143,076.00 | 169,572.00 | 142,920.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 117,288.00 | 101,343.00 | 117,396.00 | 101,235.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 739,086.00 | 524,706.00 | 214,380.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 196,973.00 | 137,423.00 | 59,550.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 156,384.00 | 144.00 | 156,528.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 337,311.00 | 337,311.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 110,772.00 | 102.00 | 110,874.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 58,644.00 | 54.00 | 58,698.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 78,192.00 | 288,119.00 | 253,166.00 | 113,145.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 166,032.00 | 112,437.00 | 53,595.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 599,664.00 | 599,664.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 19,548.00 | 11,928.00 | 19,566.00 | 11,910.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 52,128.00 | 48.00 | 52,176.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 101,235.00 | 0.00 | 101,235.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 156,384.00 | 137,567.00 | 293,951.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 534,312.00 | 492.00 | 534,804.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 19,548.00 | 67,855.00 | 69,538.00 | 17,865.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 113,145.00 | 0.00 | 113,145.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 1,009,980.00 | 1,899,866.00 | 2,909,846.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 65,160.00 | 239,884.00 | 227,629.00 | 77,415.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 718,306.00 | 462,241.00 | 256,065.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 249,860.00 | 249,860.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 101,235.00 | 0.00 | 101,235.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 104,256.00 | 125,151.00 | 104,352.00 | 125,055.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 156,384.00 | 144.00 | 156,528.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 159,494.00 | 99,944.00 | 59,550.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 212,381.00 | 212,381.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 708,145.00 | 499,720.00 | 208,425.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 312,325.00 | 312,325.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 143,352.00 | 125,187.00 | 143,484.00 | 125,055.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 624,650.00 | 624,650.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 324,818.00 | 324,818.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 234,576.00 | 216.00 | 234,792.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 1,264,104.00 | 1,180,254.00 | 1,265,268.00 | 1,179,090.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 37,479.00 | 37,479.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 53,595.00 | 0.00 | 53,595.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 130,320.00 | 101,355.00 | 130,440.00 | 101,235.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 104,256.00 | 125,026.00 | 229,282.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 626,028.00 | 527,376.00 | 626,028.00 | 527,376.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 433,404.00 | 373,558.00 | 433,404.00 | 373,558.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 2,729,658.00 | 1,938,594.00 | 791,064.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 727,467.00 | 507,727.00 | 219,740.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 577,872.00 | 0.00 | 577,872.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 1,246,239.00 | 1,246,239.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 409,326.00 | 0.00 | 409,326.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 216,702.00 | 0.00 | 216,702.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 288,936.00 | 1,063,704.00 | 935,134.00 | 417,506.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 613,179.00 | 415,413.00 | 197,766.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 2,215,536.00 | 2,215,536.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 72,234.00 | 43,948.00 | 72,234.00 | 43,948.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 192,624.00 | 0.00 | 192,624.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 373,558.00 | 0.00 | 373,558.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 577,872.00 | 507,727.00 | 1,085,599.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 1,974,396.00 | 0.00 | 1,974,396.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 72,234.00 | 250,550.00 | 256,862.00 | 65,922.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 417,506.00 | 0.00 | 417,506.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 3,732,090.00 | 7,015,864.00 | 10,747,954.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 240,780.00 | 885,703.00 | 840,821.00 | 285,662.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 2,652,691.00 | 1,707,809.00 | 944,882.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 923,140.00 | 923,140.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 373,558.00 | 0.00 | 373,558.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 385,248.00 | 461,454.00 | 385,248.00 | 461,454.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 577,872.00 | 0.00 | 577,872.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 588,996.00 | 369,256.00 | 219,740.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 784,669.00 | 784,669.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 2,615,370.00 | 1,846,280.00 | 769,090.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 1,153,925.00 | 1,153,925.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 529,716.00 | 461,454.00 | 529,716.00 | 461,454.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 2,307,850.00 | 2,307,850.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 1,200,082.00 | 1,200,082.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 866,808.00 | 0.00 | 866,808.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 4,671,132.00 | 4,350,852.00 | 4,671,132.00 | 4,350,852.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 138,471.00 | 138,471.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 197,766.00 | 0.00 | 197,766.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 481,560.00 | 373,558.00 | 481,560.00 | 373,558.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 385,248.00 | 461,570.00 | 846,818.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Bezeichnung | Volumen zu Beginn des Berichtszeitraums |
Käufe1 | Verkäufe2 | Volumen am Ende des Berichtszeitraums |
|
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden | |||||
Inhaberaktien | |||||
Österreich | |||||
EUR | ERSTE GROUP BK AG NPV | 37,960.00 | 32,880.00 | 37,960.00 | 32,880.00 |
EUR | OMV AG NPV(VAR) | 26,280.00 | 23,290.00 | 26,280.00 | 23,290.00 |
EUR | RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) | 0.00 | 167,298.00 | 117,978.00 | 49,320.00 |
EUR | VERBUND AG CLASS’A’NPV | 0.00 | 44,599.00 | 30,899.00 | 13,700.00 |
EUR | VOESTALPINE AG NPV | 35,040.00 | 0.00 | 35,040.00 | 0.00 |
Belgien | |||||
EUR | ANHEUSER-BUSCH IN NPV | 0.00 | 75,843.00 | 75,843.00 | 0.00 |
EUR | COLRUYT SA NPV | 24,820.00 | 0.00 | 24,820.00 | 0.00 |
EUR | ELIA SYS OPERATOR NPV | 13,140.00 | 0.00 | 13,140.00 | 0.00 |
EUR | GALAPAGOS NV NPV | 17,520.00 | 65,356.00 | 56,846.00 | 26,030.00 |
EUR | GPE BRUXELLES LAM NPV | 0.00 | 37,611.00 | 25,281.00 | 12,330.00 |
EUR | PROXIMUS SA NPV | 0.00 | 134,832.00 | 134,832.00 | 0.00 |
EUR | SOFINA NPV | 4,380.00 | 2,740.00 | 4,380.00 | 2,740.00 |
EUR | SOLVAY SA NPV | 11,680.00 | 0.00 | 11,680.00 | 0.00 |
EUR | UMICORE NPV | 0.00 | 23,290.00 | 0.00 | 23,290.00 |
Finnland | |||||
EUR | KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ | 35,040.00 | 30,899.00 | 65,939.00 | 0.00 |
EUR | WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 | 119,720.00 | 0.00 | 119,720.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | ARGEN X NV EUR0.10 | 4,380.00 | 15,346.00 | 15,616.00 | 4,110.00 |
EUR | HEINEKEN NV EUR1.60 | 0.00 | 26,030.00 | 0.00 | 26,030.00 |
EUR | ING GROEP N.V. EUR0.01 | 226,300.00 | 426,968.00 | 653,268.00 | 0.00 |
EUR | JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 | 14,600.00 | 54,327.00 | 51,117.00 | 17,810.00 |
EUR | KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 | 0.00 | 162,843.00 | 103,933.00 | 58,910.00 |
EUR | VOPAK(KON) EUR0.50 | 0.00 | 56,180.00 | 56,180.00 | 0.00 |
EUR | WOLTERS KLUWER EUR0.12 | 0.00 | 23,290.00 | 0.00 | 23,290.00 |
Namensaktien | |||||
Belgien | |||||
EUR | AGEAS NPV | 23,360.00 | 28,770.00 | 23,360.00 | 28,770.00 |
EUR | KBC GROUP NV NPV | 35,040.00 | 0.00 | 35,040.00 | 0.00 |
EUR | UCB NPV | 0.00 | 36,172.00 | 22,472.00 | 13,700.00 |
Finnland | |||||
EUR | ELISA OYJ NPV | 0.00 | 47,753.00 | 47,753.00 | 0.00 |
EUR | FORTUM OYJ EUR3.40 | 0.00 | 160,310.00 | 112,360.00 | 47,950.00 |
EUR | ORION CORP SER’B’NPV | 0.00 | 70,225.00 | 70,225.00 | 0.00 |
EUR | SAMPO PLC SER’A’NPV | 32,120.00 | 28,770.00 | 32,120.00 | 28,770.00 |
EUR | STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ | 0.00 | 140,450.00 | 140,450.00 | 0.00 |
EUR | UPM-KYMMENE CORP NPV | 0.00 | 73,034.00 | 73,034.00 | 0.00 |
Luxemburg | |||||
EUR | ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) | 52,560.00 | 0.00 | 52,560.00 | 0.00 |
Niederlande | |||||
EUR | AEGON NV EUR0.12 | 283,240.00 | 271,260.00 | 283,240.00 | 271,260.00 |
EUR | ASML HOLDING NV EUR0.09 | 0.00 | 8,427.00 | 8,427.00 | 0.00 |
EUR | KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 | 0.00 | 12,330.00 | 0.00 | 12,330.00 |
EUR | NN GROUP N.V. EUR0.12 | 29,200.00 | 23,290.00 | 29,200.00 | 23,290.00 |
EUR | PROSUS N.V. EUR0.05 | 23,360.00 | 28,090.00 | 51,450.00 | 0.00 |
1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall /Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften /Verkäufe
SF (Lux) SICAV 3
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